Trulioo bietet globale Technologien zur Identitätsprüfung und Compliance für Organisationen, die Kunden und Unternehmen sicher aufnehmen müssen. Die Plattform vereint KYC-, KYB- und AML-Funktionen über eine einzige API sowie modulare SaaS-Angebote und nutzt Dokumenten- und elektronische Identitätsprüfungen, biometrische Verfahren, Betrugsinformationen und maschinelles Lernen zur Weiterleitung über mehr als 450 Datenquellen. Mit einer Abdeckung in 195 Ländern unterstützt Trulioo Banken, Zahlungsanbieter, Marktplätze, Kryptounternehmen und andere Unternehmen bei der Umsetzung skalierbarer, revisionssicherer Prozesse zur Identitätsprüfung und Betrugsprävention.
Senior Regulatory Consultant für Finanzkriminalitäts-Compliance
Steuern Sie die nordamerikanische AML- und Finanzkriminalitäts-Compliance bei Trulioo und übersetzen Sie regulatorische Anforderungen in Produktfunktionen und KI-gestützte Workflows. Arbeiten Sie mit Produkt- und Technikteams an konformen Lösungen und unterstützen Sie das Unternehmenswachstum.
Vereinigte Staaten
Kalifornien140.000 $ – 185.000 $ / Jahr
HybridVollzeitSeniorLeadErforderliche Sprache: EnglischComplianceBeschreibung
- Fachliche Verantwortung für nordamerikanische AML-, BSA-, KYC- und KYB-Anforderungen, Sanktionen, wirtschaftliches Eigentum und verwandte Vorschriften zur Finanzkriminalitätsbekämpfung übernehmen
- Über wichtige Durchsetzungsbehörden wie CFTC, FFIEC, FinCEN, FINTRAC und OFAC auf dem Laufenden bleiben
- Gesetzliche, aufsichtsrechtliche und durchsetzungsbezogene Entwicklungen auf Bundes- und Bundesstaatenebene verfolgen
- Bewerten, wie sich regulatorische Änderungen auf die Produkte, Kunden und Geschäftsabläufe von Trulioo auswirken
- Kundenprüfungen, Audits, aufsichtsrechtliche Prüfungen und strategische Gespräche unterstützen
- Vom Konzept und Design bis zur Entwicklung und zu Abnahmetests mit Produkt-, Engineering-, Data-Science- und KI-Teams zusammenarbeiten
- Dazu beitragen, dass Trulioo-Lösungen aufsichtsrechtlichen Erwartungen und bewährten betrieblichen Verfahren entsprechen
- Compliance-Workflows in Produktfunktionen überführen
- Bei der Kommerzialisierung und Expansion in neue Märkte regulatorisch beraten
- Zu Onboarding, Kundenrisikobewertungen, laufender Überwachung und Transaktionsüberwachung, Untersuchungen, SAR-Prozessen, erweiterten Sorgfaltspflichten, aufsichtsrechtlichen Prüfungen und Compliance-Governance beraten
- Betriebliche Herausforderungen und neue Trends erkennen und in Produktfunktionen überführen
- Regulatorische Briefings, Marktanalyseberichte und Zusammenfassungen für Führungskräfte erstellen
- Whitepaper, Blogbeiträge, Webinare und regulatorische Updates für Kunden erstellen
- Trulioo auf Konferenzen, regulatorischen Foren, Kundenveranstaltungen und Branchengruppen vertreten
- Bei der Weiterentwicklung des Compliance-Management-Systems von Trulioo mitwirken
- Skalierbare Governance-Prozesse und ein Management regulatorischer Änderungen etablieren
- Mit den Teams für Recht, Datenschutz, Risiko, Informationssicherheit und Produkt zusammenarbeiten
- KI und neue Technologien nutzen, um die Produktivität zu steigern und Workflows zu vereinfachen
- Wiederholbare, KI-gestützte Compliance-Workflows entwickeln und verbessern
- KI-Ergebnisse anhand von Primärquellen überprüfen und vertrauliche sowie Kundendaten aus KI-Tools heraushalten
- An den Senior Manager Enterprise Risk berichten
Anforderungen
- Einen Bachelorabschluss in Rechtswissenschaften, Finanzwesen, Compliance oder einem verwandten Fachgebiet oder gleichwertige Erfahrung mitbringen
- 8–12 oder mehr Jahre Erfahrung in AML, Compliance zur Finanzkriminalitätsbekämpfung, verwandten regulierten Branchen oder Compliance-Beratung mitbringen
- Wirksam kommunizieren und Führungskräfte, Produktteams, Kunden und Aufsichtsbehörden überzeugen
- Ausgeprägte Recherche- und Analysefähigkeiten im regulatorischen Bereich einsetzen
- Umfassende Kenntnisse zu BSA, FinCEN, OFAC, CIP/CDD/EDD, KYC/KYB, wirtschaftlichem Eigentum sowie PEP- und Sanktionsprüfungen besitzen
- Compliance-Abläufe in Banken, Fintech, Zahlungsverkehr, Krypto, Kreditvergabe oder Marktplatzunternehmen verstehen
- Mit Vorschriften anderer stark regulierter Branchen wie Gesundheitswesen und Glücksspiel vertraut sein
- Vorschriften recherchieren und in praktische sowie produktbezogene Leitlinien übertragen
- Erfahrung mit aufsichtsrechtlichen Prüfungen oder Sanierungsmaßnahmen haben
- Generative KI und Tools, Modelle sowie Agenten für maschinelles Lernen in wiederholbaren Recherche-, Analyse- oder Schreibabläufen einsetzen
- Grenzen von KI und verantwortungsvolle Anwendungspraktiken verstehen
- Zertifizierungen wie CAMS, CRCM, CFE oder vergleichbare Qualifikationen sind von Vorteil
- Erfahrung bei einer Aufsichtsbehörde, einer Beratung oder einem RegTech-Unternehmen ist von Vorteil
- Vertrautheit mit CFPB, CFTC, FDIC, Federal Reserve, OCC, SEC, NCUA oder einzelstaatlichen Bankenaufsichtsbehörden ist von Vorteil
- Kenntnisse zu digitaler Identität, Betrugsprävention, KI-Governance oder Datenschutzvorschriften sind von Vorteil
- Erfahrung als Rednerin oder Redner auf Branchenkonferenzen oder mit Fachpublikationen ist von Vorteil
Zusatzleistungen
- Kranken-, Zahn- und Sehversicherung
- Altersvorsorge mit Arbeitgeberzuschuss
- Bezahlter Urlaub
- Elternzeit
- Jährliches Budget für Weiterbildung und Schulungen im Gegenwert von 1.000 US-Dollar in lokaler Währung
- Flexibles hybrides Arbeitsmodell
- Wöchentliche Mittagessen
- Hochwertiger Kaffee
- Regelmäßige gesellige Veranstaltungen
- Elternräume an vielen Standorten
- Fitnessstudios vor Ort an vielen Standorten
- Komfortable Lounges und anpassbare Arbeitsplätze an vielen Standorten
- Workshops und Veranstaltungen zum Wohlbefinden
- Kostenloses Headspace-Abonnement
- Mitarbeitendennetzwerke
- Inklusives, kooperatives und mitarbeiterorientiertes Arbeitsumfeld
- Möglichkeiten zur beruflichen und persönlichen Weiterentwicklung