Thndr
Thndr
51 – 200 Dipendenti
B2CFinanzaFintech
Thndr è una società egiziana di tecnologia finanziaria che sviluppa una piattaforma di investimento per gli investitori retail. Attraverso la sua app mobile, gli utenti possono investire in titoli egiziani e statunitensi, oro e fondi comuni, oltre ad accedere a contenuti educativi, a un simulatore di investimento e a fondi gestiti. La piattaforma supporta diversi metodi per ricaricare il conto, tra cui bonifici bancari, pagamenti istantanei, denaro mobile e carte di debito. Thndr è autorizzata e regolamentata dall’Autorità egiziana di regolamentazione finanziaria per le operazioni di trading in Egitto e facilita il trading negli Stati Uniti tramite un broker partner. Fondata nel 2020, l’azienda opera all’intersezione tra finanza, tecnologia e investimenti rivolti ai consumatori.

Responsabile Compliance e MLRO - Thndr Arabia Saudita

Guida la compliance e la segnalazione delle operazioni di riciclaggio per la piattaforma di investimento di Thndr in Arabia Saudita. Gestisci la conformità ai requisiti della CMA, i controlli AML/CTF, la supervisione KYC, la reportistica normativa, il monitoraggio e gli aggiornamenti al Consiglio di amministrazione.

Descrizione

  • Sviluppare, implementare e mantenere le politiche e le procedure di compliance di Thndr KSA in linea con i requisiti della CMA.
  • Rivedere annualmente le politiche e le procedure e dopo eventuali modifiche normative, ottenendo l’approvazione del Consiglio di amministrazione.
  • Sviluppare e mantenere un programma di compliance basato sul rischio.
  • Eseguire il monitoraggio e la sorveglianza della compliance in linea con il piano annuale di monitoraggio.
  • Fornire consulenza e formazione al team su questioni normative, politiche e procedurali.
  • Essere il principale referente di Thndr KSA per richieste, ispezioni e richieste di informazioni della CMA.
  • Monitorare e risolvere problemi di compliance, reclami e violazioni normative.
  • Preparare e presentare alla CMA report e notifiche normative.
  • Essere responsabile delle politiche e delle procedure AML/CTF di Thndr KSA.
  • Supervisionare i framework di KYC, valutazione del rischio dei clienti e screening delle sanzioni.
  • Indagare sulle transazioni sospette e segnalarle alla Direzione generale dell’intelligence finanziaria.
  • Fornire formazione AML/CTF ai dipendenti.
  • Gestire i rilievi, le raccomandazioni, le linee guida, le direttive, le sanzioni e le comunicazioni pertinenti.
  • Riferire al Consiglio di amministrazione in merito alla compliance KYC e AML/CTF, all’efficacia dei controlli, ai rilievi normativi e alle azioni correttive.

Requisiti

  • Almeno cinque anni di esperienza in compliance e/o AML nei servizi finanziari, preferibilmente presso un’istituzione del mercato dei capitali o una società di intermediazione autorizzata dalla CMA.
  • È fortemente preferibile una precedente esperienza come Compliance Officer o MLRO registrato presso la CMA.
  • Esperienza pratica nello sviluppo e nel mantenimento di politiche e procedure di compliance e AML/CTF per un’istituzione finanziaria regolamentata.
  • Completamento del percorso di qualificazione della CMA in materia di compliance e AML —CME-1B, CME-2A e CME-2B— oppure un’esenzione approvata dalla CMA.
  • I candidati in possesso dei certificati di qualificazione della precedente serie della CMA per questa funzione possono accedere senza ripetere gli esami; tutti e tre i certificati devono essere completati prima della registrazione presso la CMA.
  • Idoneità alla registrazione presso la CMA come Persona registrata ai sensi dei regolamenti sulle istituzioni del mercato dei capitali, inclusa la valutazione di idoneità richiesta.
  • Capacità di operare in modo indipendente dalle funzioni a contatto con i clienti, come richiesto dalle regole della CMA per un Compliance Officer.
  • Residenza attuale in Arabia Saudita o disponibilità a trasferirsi.
  • Solida conoscenza operativa dei regolamenti della CMA e della legislazione saudita in materia di AML/CTF.
  • Eccellenti capacità di comunicazione e gestione dei progetti.
  • Grande attenzione ai dettagli e affidabilità nella gestione discreta di informazioni riservate.
  • Dimestichezza con i sistemi di gestione della compliance, screening e monitoraggio delle transazioni.
  • Ottima conoscenza dell’inglese per la comunicazione professionale; l’arabo è fortemente preferibile.

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