Thndr, bireysel yatırımcılar için tüketici odaklı bir yatırım platformu geliştiren Mısırlı bir finansal teknoloji şirketidir. Kullanıcılar mobil uygulama üzerinden Mısır ve ABD menkul kıymetlerine, altına ve yatırım fonlarına yatırım yapabilir; ayrıca eğitim içeriklerine, bir yatırım simülatörüne ve yönetilen fonlara erişebilir. Platform; banka havaleleri, anında ödemeler, mobil nakit ve banka kartları dâhil olmak üzere çeşitli hesap para yatırma yöntemlerini destekler. Thndr, Mısır’daki alım satım faaliyetleri için Finansal Düzenleme Kurumu tarafından lisanslanır ve denetlenir; ABD işlemlerini ise bir aracı broker ortaklığı üzerinden kolaylaştırır. 2020 yılında kurulan şirket, finans, teknoloji ve tüketici yatırımının kesişiminde faaliyet gösterir.
Uyum Görevlisi ve MLRO - Thndr Suudi Arabistan
Thndr’ın Suudi yatırım platformunda uyum ve kara para aklama bildirim süreçlerine liderlik edin. CMA uyumu, AML/CTF kontrolleri, KYC gözetimi, düzenleyici bildirimler, izleme faaliyetleri ve Yönetim Kurulu güncellemelerini yönetin.
Açıklama
- Thndr KSA’nın uyum politika ve prosedürlerini CMA gereklilikleri doğrultusunda geliştirmek, uygulamak ve sürdürmek.
- Politika ve prosedürleri her yıl ve düzenleyici değişikliklerin ardından gözden geçirerek Yönetim Kurulu onayını almak.
- Risk temelli bir uyum programı oluşturmak ve sürdürmek.
- Yıllık izleme planı doğrultusunda uyum izleme ve gözetim faaliyetleri yürütmek.
- Ekibe düzenleyici konular, politikalar ve prosedürler hakkında danışmanlık ve eğitim vermek.
- CMA’nın soruları, incelemeleri ve bilgi talepleri için Thndr KSA’nın birincil irtibat kişisi olarak görev yapmak.
- Uyum sorunlarını, şikâyetleri ve düzenleyici ihlalleri takip etmek ve çözüme kavuşturmak.
- Düzenleyici raporları ve bildirimleri CMA’ya hazırlamak ve sunmak.
- Thndr KSA’nın AML/CTF politika ve prosedürlerinin sorumluluğunu üstlenmek.
- KYC, müşteri risk derecelendirmesi ve yaptırım taraması çerçevelerini gözetmek.
- Şüpheli işlemlerden şüphelenilen durumları araştırmak ve bunları Mali İstihbarat Genel Müdürlüğü’ne bildirmek.
- Çalışanlara AML/CTF eğitimi vermek.
- İlgili bulguları, tavsiyeleri, rehberleri, talimatları, yaptırımları ve bildirimleri ele almak.
- KYC ve AML/CTF uyumu, kontrollerin etkinliği, düzenleyici bulgular ve iyileştirme çalışmaları hakkında Yönetim Kurulu’na rapor vermek.
Gereksinimler
- Finansal hizmetler sektöründe, tercihen CMA lisanslı bir Sermaye Piyasası Kurumu veya aracı kurumda, en az beş yıl uyum ve/veya AML deneyimi.
- CMA’ya kayıtlı Uyum Görevlisi veya MLRO olarak önceki deneyim güçlü bir tercih sebebidir.
- Düzenlemeye tabi bir finans kuruluşu için uyum ve AML/CTF politika ve prosedürlerini geliştirme ve sürdürme konusunda pratik deneyim.
- CMA uyum ve AML yeterlilik yolunun (CME-1B, CME-2A ve CME-2B) tamamlanmış olması veya CMA onaylı bir muafiyet.
- Bu görev için CMA’nın önceki seri yeterlilik sertifikalarına sahip adayların sınavlara yeniden girmesi gerekmez; CMA kaydından önce üç sertifikanın da tamamlanmış olması gerekir.
- Sermaye Piyasası Kurumları Düzenlemeleri kapsamında, gerekli uygunluk ve yeterlilik değerlendirmesi dâhil olmak üzere Kayıtlı Kişi olarak CMA kaydına uygun olmak.
- CMA kurallarına göre Uyum Görevlisi için gerekli olduğu üzere müşteriyle doğrudan temas gerektiren görevlerden bağımsız çalışabilmek.
- Hâlihazırda Suudi Arabistan’da ikamet etmek veya taşınmaya istekli olmak.
- CMA düzenlemeleri ve Suudi AML/CTF mevzuatı hakkında güçlü çalışma bilgisi.
- Mükemmel iletişim ve proje yönetimi becerileri.
- Detaylara son derece önem vermek ve gizli bilgileri dikkatli biçimde ele alma konusunda güvenilir olmak.
- Uyum yönetimi, tarama ve işlem izleme sistemlerini kullanabilmek.
- Akıcı İngilizce iletişim becerileri; Arapça güçlü bir tercih sebebidir.