Thndrは、個人投資家向けの消費者投資プラットフォームを構築するエジプトのフィンテック企業です。モバイルアプリを通じて、ユーザーはエジプトおよび米国の証券、金、投資信託に投資できるほか、投資教育コンテンツ、投資シミュレーター、運用型ファンドを利用できます。プラットフォームは、銀行振込、即時決済、モバイルキャッシュ、デビットカードなど、複数の口座入金方法に対応しています。Thndrは金融規制当局の許認可を受け、エジプトでの取引について規制を受けています。米国での取引は提携ブローカーを通じて行われます。2020年に設立された同社は、金融、テクノロジー、個人投資が交差する領域で事業を展開しています。
コンプライアンス・オフィサー兼マネーロンダリング報告責任者 — Thndrサウジアラビア
Thndrのサウジアラビア投資プラットフォームにおけるコンプライアンスとマネーロンダリング報告を統括します。 資本市場庁の規制対応、AML/CTF管理、KYC監督、規制報告、モニタリング、取締役会への報告を管理します。
仕事内容
- 資本市場庁の要件に沿って、Thndr KSAのコンプライアンス方針と手続きを策定、実施、維持する。
- 方針と手続きを毎年、また規制変更後に見直し、取締役会の承認を得る。
- リスクベースのコンプライアンス・プログラムを構築し、維持する。
- 年間モニタリング計画に沿ってコンプライアンスのモニタリングと監視を実施する。
- 規制、方針、手続きに関する助言と研修をチームに提供する。
- 資本市場庁からの照会、検査、情報請求に関するThndr KSAの主要窓口を務める。
- コンプライアンス上の問題、苦情、規制違反を追跡し、解決する。
- 規制報告書と届出を作成し、資本市場庁に提出する。
- Thndr KSAのAML/CTF方針と手続きを統括する。
- KYC、顧客リスク格付け、制裁スクリーニングの枠組みを監督する。
- 疑わしい取引の疑いを調査し、金融情報総局に報告する。
- 従業員にAML/CTF研修を実施する。
- 関連する指摘事項、勧告、ガイダンス、指令、制裁、通知に対応する。
- KYCおよびAML/CTFのコンプライアンス、管理体制の有効性、規制上の指摘事項、是正対応について取締役会に報告する。
応募要件
- 金融サービス分野で5年以上のコンプライアンスおよび／またはAML経験。資本市場庁の認可を受けた資本市場機関または証券会社での経験が望ましい。
- 資本市場庁登録のコンプライアンス・オフィサーまたはマネーロンダリング報告責任者としての経験が強く望まれる。
- 規制対象金融機関向けのコンプライアンスおよびAML/CTF方針・手続きの策定と維持に関する実務経験。
- 資本市場庁のコンプライアンスおよびAML資格取得パスウェイ（CME-1B、CME-2A、CME-2B）を修了していること、または資本市場庁承認の免除を取得していること。
- 当該職務に関する資本市場庁の旧シリーズ資格証明書を保有する候補者は、試験を再受験する必要がない。ただし、資本市場庁への登録前に3つすべての証明書を取得している必要がある。
- 資本市場機関規則に基づく登録者として資本市場庁への登録資格があり、必要な適格性評価を含むこと。
- 資本市場庁規則でコンプライアンス・オフィサーに求められるとおり、顧客対応部門から独立して業務を遂行できること。
- 現在サウジアラビアに居住している、または転居する意思があること。
- 資本市場庁規則およびサウジアラビアのAML/CTF法令に関する実務的な知識。
- 優れたコミュニケーション能力とプロジェクト管理能力。
- 細部に注意を払い、機密情報を慎重に扱える信頼性があること。
- コンプライアンス管理、スクリーニング、取引モニタリングシステムを問題なく使用できること。
- 英語でのコミュニケーション能力。アラビア語は強く望まれる。