合規官兼反洗錢報告官——Thndr 沙烏地阿拉伯
負責 Thndr 沙烏地投資平台的合規與反洗錢報告工作。 管理資本市場管理局合規、反洗錢與反恐融資控制、KYC 監督、監管報告、監控及董事會彙報。
說明
- 依照資本市場管理局的要求，制定、實施並維護 Thndr KSA 的合規政策與程序。
- 每年及在監管規定變更後審查政策與程序，並取得董事會批准。
- 建立並維護以風險為本的合規計畫。
- 依照年度監控計畫進行合規監控與監督。
- 就監管、政策及程序相關事項向團隊提供建議並進行培訓。
- 作為 Thndr KSA 對接資本市場管理局查詢、檢查及資訊要求的主要聯絡人。
- 追蹤並解決合規問題、投訴及監管違規事項。
- 編製並向資本市場管理局提交監管報告及通知。
- 負責 Thndr KSA 的反洗錢與反恐融資政策及程序。
- 監督 KYC、客戶風險評級及制裁篩查框架。
- 調查疑似可疑交易，並向金融情報總局報告。
- 為員工提供反洗錢與反恐融資培訓。
- 處理相關調查結果、建議、指引、指令、制裁及通知。
- 向董事會報告 KYC 及反洗錢與反恐融資合規情況、控制措施有效性、監管發現及整改情況。
職位要求
- 至少五年金融服務領域的合規及／或反洗錢經驗，最好曾在獲資本市場管理局許可的資本市場機構或經紀公司工作。
- 具備資本市場管理局註冊合規官或反洗錢報告官經驗者優先。
- 具備為受監管金融機構制定及維護合規與反洗錢／反恐融資政策及程序的實務經驗。
- 完成資本市場管理局合規與反洗錢資格認證路徑——CME-1B、CME-2A 及 CME-2B——或取得資本市場管理局核准的豁免。
- 持有資本市場管理局該職能先前系列資格證書的候選人無需重新參加考試；三項證書均須在資本市場管理局註冊前完成。
- 符合《資本市場機構條例》下註冊人員的資本市場管理局註冊資格，包括完成所需的適任性評估。
- 能夠依照資本市場管理局規則的要求，與面向客戶的職能保持獨立。
- 目前居住在沙烏地阿拉伯，或願意搬遷。
- 熟悉資本市場管理局法規及沙烏地阿拉伯反洗錢／反恐融資法律。
- 具備出色的溝通及專案管理能力。
- 注重細節，並值得信賴，能夠謹慎處理機密資訊。
- 能夠熟練使用合規管理、篩查及交易監控系統。
- 英語溝通流利；精通阿拉伯語者優先。