合规官兼反洗钱报告官——Thndr 沙特阿拉伯
负责 Thndr 沙特投资平台的合规与反洗钱报告工作。 管理资本市场管理局合规、反洗钱与反恐融资控制、KYC 监督、监管报告、监控及董事会汇报。
描述
- 根据资本市场管理局的要求，制定、实施并维护 Thndr KSA 的合规政策与程序。
- 每年以及在监管规定发生变化后审查政策与程序，并取得董事会批准。
- 建立并维护基于风险的合规计划。
- 根据年度监控计划开展合规监控与监督。
- 就监管、政策和程序相关事项向团队提供建议并开展培训。
- 作为 Thndr KSA 对接资本市场管理局问询、检查和信息请求的主要联系人。
- 跟踪并解决合规问题、投诉和监管违规事项。
- 编制并向资本市场管理局提交监管报告和通知。
- 负责 Thndr KSA 的反洗钱与反恐融资政策和程序。
- 监督 KYC、客户风险评级和制裁筛查框架。
- 调查涉嫌可疑交易，并向金融情报总局报告。
- 为员工提供反洗钱与反恐融资培训。
- 处理相关调查结果、建议、指导、指令、制裁和通知。
- 向董事会报告 KYC 及反洗钱与反恐融资合规情况、控制措施有效性、监管发现和整改情况。
任职要求
- 至少五年金融服务领域的合规和/或反洗钱经验，最好曾在获资本市场管理局许可的资本市场机构或经纪公司工作。
- 具有资本市场管理局注册合规官或反洗钱报告官经验者优先。
- 具备为受监管金融机构制定和维护合规及反洗钱与反恐融资政策和程序的实际经验。
- 完成资本市场管理局合规与反洗钱资格认证路径——CME-1B、CME-2A 和 CME-2B——或取得资本市场管理局批准的豁免。
- 持有资本市场管理局该职能此前系列资格证书的候选人无需重新参加考试；三项证书均须在资本市场管理局注册前完成。
- 符合《资本市场机构条例》下注册人员的资本市场管理局注册资格，包括完成所需的适格性评估。
- 能够按照资本市场管理局规则的要求，与面向客户的职能保持独立。
- 目前居住在沙特阿拉伯，或愿意搬迁。
- 熟悉资本市场管理局法规及沙特反洗钱与反恐融资法律。
- 具备出色的沟通和项目管理能力。
- 注重细节，并值得信赖，能够谨慎处理机密信息。
- 能够熟练使用合规管理、筛查和交易监控系统。
- 英语沟通流利；精通阿拉伯语者优先。