A Thndr egyiptomi fintech vállalat, amely lakossági befektetők számára fejleszt fogyasztóközpontú befektetési platformot. Mobilalkalmazásán keresztül a felhasználók egyiptomi és amerikai értékpapírokba, aranyba és befektetési alapokba fektethetnek, miközben oktatási tartalmakhoz, befektetési szimulátorhoz és kezelt alapokhoz is hozzáférhetnek. A platform többféle számlafeltöltési módot támogat, köztük a banki átutalást, az azonnali fizetést, a mobilpénzt és a betéti kártyát. A Thndr egyiptomi kereskedési tevékenységét a Pénzügyi Szabályozó Hatóság engedélyezi és felügyeli, az amerikai kereskedést pedig egy partner brókeren keresztül teszi lehetővé. A 2020-ban alapított vállalat a pénzügy, a technológia és a fogyasztói befektetések metszéspontjában működik.
Megfelelési tisztviselő és MLRO - Thndr Szaúd-Arábia
Vezesse a megfelelési és pénzmosásjelentési feladatokat a Thndr szaúdi befektetési platformján. Irányítsa a CMA-megfelelést, az AML/CTF-kontrollokat, a KYC-felügyeletet, a szabályozói jelentéseket, a monitoringot és az igazgatósági tájékoztatókat.
Leírás
- A Thndr KSA megfelelési szabályzatainak és eljárásainak kidolgozása, bevezetése és fenntartása a CMA követelményeivel összhangban.
- A szabályzatok és eljárások éves, valamint a szabályozási változásokat követő felülvizsgálata, az igazgatósági jóváhagyás biztosításával.
- Kockázatalapú megfelelési program kialakítása és fenntartása.
- Megfelelési monitoring és felügyelet végzése az éves monitoringtervvel összhangban.
- Tanácsadás és képzés nyújtása a csapat számára szabályozási, szabályzati és eljárási kérdésekben.
- A Thndr KSA elsődleges kapcsolattartójaként eljárás a CMA megkeresései, vizsgálatai és információkérései során.
- A megfelelési problémák, panaszok és szabályozói jogsértések nyomon követése és rendezése.
- Szabályozói jelentések és értesítések elkészítése és benyújtása a CMA részére.
- A Thndr KSA AML/CTF-szabályzatainak és eljárásainak felelősségi körben tartása.
- A KYC-, ügyfélkockázat-besorolási és szankciószűrési keretrendszerek felügyelete.
- A gyanús tranzakciók kivizsgálása és jelentése a Pénzügyi Hírszerzés Főigazgatósága részére.
- AML/CTF-képzés biztosítása a munkavállalók számára.
- A releváns megállapítások, ajánlások, útmutatások, irányelvek, szankciók és értesítések kezelése.
- Jelentéstétel az igazgatóság részére a KYC- és AML/CTF-megfelelésről, a kontrollok hatékonyságáról, a szabályozói megállapításokról és a helyreállító intézkedésekről.
Követelmények
- Legalább öt év megfelelési és/vagy AML-tapasztalat a pénzügyi szolgáltatások területén, lehetőleg CMA-engedéllyel rendelkező tőkepiaci intézménynél vagy brókercégnél.
- Korábbi tapasztalat CMA-nál regisztrált megfelelési tisztviselőként vagy MLRO-ként kifejezetten előny.
- Gyakorlati tapasztalat megfelelési és AML/CTF-szabályzatok és eljárások kidolgozásában és fenntartásában szabályozott pénzügyi intézménynél.
- A CMA megfelelési és AML-képesítési útvonalának (CME-1B, CME-2A és CME-2B) teljesítése, vagy CMA által jóváhagyott mentesség.
- Azok a pályázók, akik rendelkeznek a CMA korábbi sorozatú, erre a feladatra vonatkozó képesítési bizonyítványaival, vizsgaismétlés nélkül is megfelelnek; a CMA-regisztráció előtt mindhárom bizonyítványt meg kell szerezni.
- A tőkepiaci intézményekre vonatkozó szabályozás alapján jogosultság CMA-regisztrációra regisztrált személyként, beleértve az előírt alkalmassági és megfelelőségi értékelést.
- Képes önállóan működni az ügyfélkapcsolati funkcióktól függetlenül, ahogyan azt a CMA szabályai a megfelelési tisztviselő esetében előírják.
- Jelenleg Szaúd-Arábiában él, vagy hajlandó oda költözni.
- Erős gyakorlati ismeretekkel rendelkezik a CMA-szabályozás és a szaúdi AML/CTF-jogszabályok terén.
- Kiváló kommunikációs és projektmenedzsment-készségek.
- Rendkívül precíz, és megbízhatóan, diszkréten kezeli a bizalmas információkat.
- Magabiztosan használ megfelelési, szűrési és tranzakciómonitoring-rendszereket.
- Folyékony angol kommunikációs készség; az arab nyelv ismerete kifejezetten előny.