
Thndr เป็นบริษัทฟินเทคจากอียิปต์ที่พัฒนาแพลตฟอร์มการลงทุนสำหรับนักลงทุนรายย่อย ผ่านแอปพลิเคชันบนมือถือ ผู้ใช้สามารถลงทุนในหลักทรัพย์ของอียิปต์และสหรัฐอเมริกา ทองคำ และกองทุนรวม พร้อมเข้าถึงเนื้อหาด้านการศึกษา เครื่องมือจำลองการลงทุน และกองทุนที่มีผู้จัดการดูแล แพลตฟอร์มรองรับวิธีเติมเงินเข้าบัญชีหลายรูปแบบ รวมถึงการโอนเงินผ่านธนาคาร การชำระเงินทันที เงินสดผ่านมือถือ และบัตรเดบิต Thndr ได้รับใบอนุญาตและอยู่ภายใต้การกำกับดูแลสำหรับการซื้อขายในอียิปต์โดยหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงิน และอำนวยความสะดวกในการซื้อขายในสหรัฐอเมริกาผ่านโบรกเกอร์พันธมิตร บริษัทก่อตั้งขึ้นในปี 2020 และดำเนินงานอยู่บนจุดตัดระหว่างการเงิน เทคโนโลยี และการลงทุนสำหรับผู้บริโภค
เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบและ MLRO - Thndr Saudi Arabia
เป็นผู้นำด้านการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบและการรายงานการฟอกเงินสำหรับแพลตฟอร์มการลงทุนของ Thndr ใน Saudi Arabia ดูแลการปฏิบัติตามข้อกำหนดของ CMA มาตรการควบคุม AML/CTF การกำกับดูแล KYC การรายงานตามกฎระเบียบ การติดตามตรวจสอบ และการรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท
รายละเอียด
- พัฒนา ดำเนินการ และดูแลรักษานโยบายและขั้นตอนการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ Thndr KSA ให้สอดคล้องกับข้อกำหนดของ CMA
- ทบทวนนโยบายและขั้นตอนเป็นประจำทุกปีและภายหลังการเปลี่ยนแปลงด้านกฎระเบียบ พร้อมขออนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท
- จัดทำและดูแลรักษาโครงการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบตามระดับความเสี่ยง
- ดำเนินการติดตามตรวจสอบและเฝ้าระวังการปฏิบัติตามกฎระเบียบให้สอดคล้องกับแผนการติดตามประจำปี
- ให้คำแนะนำและฝึกอบรมทีมงานเกี่ยวกับข้อกำหนด นโยบาย และขั้นตอนด้านกฎระเบียบ
- ทำหน้าที่เป็นผู้ติดต่อหลักของ Thndr KSA สำหรับข้อซักถาม การตรวจสอบ และคำขอข้อมูลจาก CMA
- ติดตามและแก้ไขประเด็นด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบ ข้อร้องเรียน และการฝ่าฝืนกฎระเบียบ
- จัดทำและยื่นรายงานและการแจ้งข้อมูลตามกฎระเบียบต่อ CMA
- รับผิดชอบนโยบายและขั้นตอน AML/CTF ของ Thndr KSA
- กำกับดูแลกรอบการดำเนินงานด้าน KYC การจัดระดับความเสี่ยงของลูกค้า และการคัดกรองมาตรการคว่ำบาตร
- สอบสวนธุรกรรมที่สงสัยว่าอาจมีความผิดปกติและรายงานต่อกรมข่าวกรองทางการเงิน
- จัดฝึกอบรม AML/CTF ให้แก่พนักงาน
- ดำเนินการกับข้อค้นพบ ข้อเสนอแนะ คำแนะนำ คำสั่ง มาตรการคว่ำบาตร และประกาศที่เกี่ยวข้อง
- รายงานต่อคณะกรรมการบริษัทเกี่ยวกับการปฏิบัติตาม KYC และ AML/CTF ประสิทธิผลของการควบคุม ข้อค้นพบด้านกฎระเบียบ และการแก้ไขปรับปรุง
คุณสมบัติ
- มีประสบการณ์อย่างน้อยห้าปีด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบและ/หรือ AML ในธุรกิจบริการทางการเงิน โดยหากมีประสบการณ์กับสถาบันตลาดทุนหรือบริษัทนายหน้าที่ได้รับใบอนุญาตจาก CMA จะได้รับการพิจารณาเป็นพิเศษ
- มีประสบการณ์ก่อนหน้าในตำแหน่งเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบหรือ MLRO ที่ขึ้นทะเบียนกับ CMA จะได้รับการพิจารณาเป็นอย่างยิ่ง
- มีประสบการณ์เชิงปฏิบัติในการพัฒนาและดูแลรักษานโยบายและขั้นตอนด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบและ AML/CTF สำหรับสถาบันการเงินที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล
- สำเร็จเส้นทางคุณวุฒิด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบและ AML ของ CMA ได้แก่ CME-1B, CME-2A และ CME-2B หรือได้รับการยกเว้นที่ CMA อนุมัติ
- ผู้สมัครที่มีใบรับรองคุณวุฒิชุดก่อนหน้าของ CMA สำหรับหน้าที่นี้มีคุณสมบัติตามเกณฑ์โดยไม่ต้องสอบใหม่ โดยต้องได้รับใบรับรองทั้งสามฉบับก่อนขึ้นทะเบียนกับ CMA
- มีคุณสมบัติเหมาะสมสำหรับการขึ้นทะเบียนกับ CMA ในฐานะบุคคลที่ขึ้นทะเบียนตามข้อบังคับสถาบันตลาดทุน รวมถึงการประเมินความเหมาะสมและความน่าเชื่อถือตามที่กำหนด
- สามารถปฏิบัติงานอย่างเป็นอิสระจากหน้าที่ที่ต้องติดต่อกับลูกค้า ตามข้อกำหนดสำหรับเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบภายใต้หลักเกณฑ์ของ CMA
- พำนักอยู่ใน Saudi Arabia ในปัจจุบันหรือยินดีที่จะย้ายถิ่นฐาน
- มีความรู้ในการทำงานเป็นอย่างดีเกี่ยวกับกฎระเบียบของ CMA และกฎหมาย AML/CTF ของ Saudi Arabia
- มีทักษะการสื่อสารและการจัดการโครงการที่ยอดเยี่ยม
- ใส่ใจในรายละเอียดสูงและได้รับความไว้วางใจให้จัดการข้อมูลลับอย่างรอบคอบ
- สามารถใช้ระบบจัดการการปฏิบัติตามกฎระเบียบ ระบบคัดกรอง และระบบติดตามตรวจสอบธุรกรรมได้อย่างคล่องแคล่ว
- สื่อสารภาษาอังกฤษได้อย่างคล่องแคล่ว หากสื่อสารภาษาอาหรับได้จะได้รับการพิจารณาเป็นพิเศษ