Thndr là một công ty công nghệ tài chính của Ai Cập, xây dựng nền tảng đầu tư dành cho nhà đầu tư cá nhân. Thông qua ứng dụng di động, người dùng có thể đầu tư vào chứng khoán Ai Cập và Hoa Kỳ, vàng và các quỹ tương hỗ, đồng thời tiếp cận nội dung giáo dục, công cụ mô phỏng đầu tư và các quỹ được quản lý. Nền tảng hỗ trợ nhiều phương thức nạp tiền vào tài khoản, bao gồm chuyển khoản ngân hàng, thanh toán tức thời, tiền di động và thẻ ghi nợ. Thndr được Cơ quan Quản lý Tài chính cấp phép và quản lý hoạt động giao dịch tại Ai Cập, đồng thời hỗ trợ giao dịch tại Hoa Kỳ thông qua một nhà môi giới đối tác. Được thành lập vào năm 2020, công ty hoạt động tại giao điểm của tài chính, công nghệ và đầu tư tiêu dùng.
Chuyên viên Tuân thủ và MLRO - Thndr Saudi Arabia
Lãnh đạo công tác tuân thủ và báo cáo chống rửa tiền cho nền tảng đầu tư của Thndr tại Saudi Arabia. Quản lý việc tuân thủ CMA, các biện pháp kiểm soát AML/CTF, giám sát KYC, báo cáo theo quy định, hoạt động giám sát và cập nhật cho Hội đồng quản trị.
Mô tả
- Xây dựng, triển khai và duy trì các chính sách, quy trình tuân thủ của Thndr KSA phù hợp với các yêu cầu của CMA.
- Rà soát chính sách và quy trình hằng năm cũng như sau các thay đổi về quy định, đồng thời xin phê duyệt của Hội đồng quản trị.
- Xây dựng và duy trì chương trình tuân thủ dựa trên rủi ro.
- Thực hiện giám sát và theo dõi tuân thủ theo kế hoạch giám sát hằng năm.
- Tư vấn và đào tạo đội ngũ về các vấn đề liên quan đến quy định, chính sách và quy trình.
- Đóng vai trò là đầu mối liên hệ chính của Thndr KSA đối với các yêu cầu giải đáp, thanh tra và cung cấp thông tin từ CMA.
- Theo dõi và xử lý các vấn đề tuân thủ, khiếu nại và vi phạm quy định.
- Chuẩn bị và gửi các báo cáo, thông báo theo quy định cho CMA.
- Phụ trách các chính sách và quy trình AML/CTF của Thndr KSA.
- Giám sát các khung KYC, xếp hạng rủi ro khách hàng và sàng lọc lệnh trừng phạt.
- Điều tra các giao dịch đáng ngờ bị nghi vấn và báo cáo cho Tổng cục Tình báo Tài chính.
- Đào tạo AML/CTF cho nhân viên.
- Xử lý các phát hiện, khuyến nghị, hướng dẫn, chỉ thị, biện pháp trừng phạt và thông báo liên quan.
- Báo cáo cho Hội đồng quản trị về việc tuân thủ KYC và AML/CTF, hiệu quả kiểm soát, các phát hiện về quy định và hoạt động khắc phục.
Yêu cầu
- Có ít nhất năm năm kinh nghiệm về tuân thủ và/hoặc AML trong lĩnh vực dịch vụ tài chính, ưu tiên ứng viên từng làm việc tại một tổ chức môi giới hoặc tổ chức thị trường vốn được CMA cấp phép.
- Ưu tiên cao ứng viên từng giữ vai trò Chuyên viên Tuân thủ hoặc MLRO đăng ký với CMA.
- Có kinh nghiệm thực tế trong việc xây dựng và duy trì các chính sách, quy trình tuân thủ và AML/CTF cho tổ chức tài chính chịu sự quản lý.
- Hoàn thành lộ trình chứng chỉ tuân thủ và AML của CMA—CME-1B, CME-2A và CME-2B—hoặc được CMA chấp thuận miễn trừ.
- Ứng viên sở hữu các chứng chỉ thuộc bộ chứng chỉ trước đây của CMA cho chức năng này được đáp ứng yêu cầu mà không cần thi lại; cả ba chứng chỉ phải được hoàn thành trước khi đăng ký với CMA.
- Đủ điều kiện đăng ký với CMA với tư cách là Nhân sự đã đăng ký theo Quy định về các tổ chức thị trường vốn, bao gồm đánh giá mức độ phù hợp và chính trực theo yêu cầu.
- Có khả năng làm việc độc lập với các chức năng tiếp xúc khách hàng theo yêu cầu đối với Chuyên viên Tuân thủ theo quy định của CMA.
- Hiện đang cư trú tại Saudi Arabia hoặc sẵn sàng chuyển nơi ở.
- Nắm vững các quy định của CMA và pháp luật Saudi Arabia về AML/CTF.
- Có kỹ năng giao tiếp và quản lý dự án xuất sắc.
- Cẩn thận, chú trọng cao đến chi tiết và được tin tưởng xử lý thông tin mật một cách kín đáo.
- Thoải mái sử dụng các hệ thống quản lý tuân thủ, sàng lọc và giám sát giao dịch.
- Giao tiếp tiếng Anh thành thạo; ưu tiên biết tiếng Ả Rập.