Thndr는 개인 투자자를 위한 소비자 투자 플랫폼을 구축하는 이집트 핀테크 기업입니다. 사용자는 모바일 앱을 통해 이집트 및 미국 증권, 금, 뮤추얼 펀드에 투자하고 교육 콘텐츠, 투자 시뮬레이터, 운용형 펀드를 이용할 수 있습니다. 이 플랫폼은 은행 송금, 즉시 결제, 모바일 현금, 직불카드 등 여러 계좌 충전 방식을 지원합니다. Thndr는 금융감독당국의 허가를 받고 규제를 준수하며 이집트 거래를 지원하고, 미국 거래는 파트너 브로커를 통해 진행합니다. 2020년에 설립된 이 회사는 금융, 기술, 개인 투자가 만나는 영역에서 사업을 운영하고 있습니다.
컴플라이언스 책임자 겸 자금세탁 보고책임자 — Thndr 사우디아라비아
Thndr의 사우디아라비아 투자 플랫폼에서 컴플라이언스와 자금세탁 보고 업무를 총괄합니다. 자본시장청 규제 준수, AML/CTF 통제, KYC 감독, 규제 보고, 모니터링 및 이사회 보고를 관리합니다.
설명
- 자본시장청 요건에 따라 Thndr KSA의 컴플라이언스 정책과 절차를 수립, 시행 및 유지한다.
- 정책과 절차를 매년, 그리고 규제 변경 후 검토하고 이사회의 승인을 받는다.
- 위험 기반 컴플라이언스 프로그램을 구축하고 유지한다.
- 연간 모니터링 계획에 따라 컴플라이언스 모니터링과 감시를 수행한다.
- 규제, 정책 및 절차와 관련된 사항에 대해 팀에 자문하고 교육한다.
- 자본시장청의 문의, 검사 및 정보 요청에 대응하는 Thndr KSA의 주요 연락 담당자 역할을 한다.
- 컴플라이언스 이슈, 민원 및 규제 위반을 추적하고 해결한다.
- 규제 보고서와 신고서를 작성하여 자본시장청에 제출한다.
- Thndr KSA의 AML/CTF 정책과 절차를 총괄한다.
- KYC, 고객 위험 등급 평가 및 제재 대상자 심사 체계를 감독한다.
- 의심스러운 거래 혐의를 조사하고 금융정보총국에 보고한다.
- 직원에게 AML/CTF 교육을 제공한다.
- 관련 지적 사항, 권고, 지침, 지시, 제재 및 통지에 대응한다.
- KYC 및 AML/CTF 컴플라이언스, 통제 효과성, 규제상 지적 사항 및 개선 조치에 대해 이사회에 보고한다.
지원 자격
- 금융 서비스 분야에서 5년 이상의 컴플라이언스 및/또는 AML 경력. 자본시장청의 인가를 받은 자본시장기관 또는 중개회사 경력이 있으면 우대한다.
- 자본시장청에 등록된 컴플라이언스 책임자 또는 자금세탁 보고책임자로 근무한 경험이 있으면 매우 우대한다.
- 규제 대상 금융기관의 컴플라이언스 및 AML/CTF 정책과 절차를 수립하고 유지한 실무 경험.
- 자본시장청 컴플라이언스 및 AML 자격 취득 과정인 CME-1B, CME-2A 및 CME-2B를 이수했거나 자본시장청이 승인한 면제를 취득한 자.
- 해당 직무에 대한 자본시장청 이전 시리즈 자격증을 보유한 지원자는 시험을 다시 치를 필요가 없다. 단, 자본시장청 등록 전에 세 자격증을 모두 취득해야 한다.
- 자본시장기관 규정에 따른 등록인으로서 자본시장청 등록 자격을 갖추고 필요한 적격성 평가를 통과할 수 있는 자.
- 자본시장청 규정에 따라 컴플라이언스 책임자에게 요구되는 대로 고객 대면 업무와 독립적으로 업무를 수행할 수 있는 자.
- 현재 사우디아라비아에 거주하거나 이주할 의향이 있는 자.
- 자본시장청 규정과 사우디아라비아의 AML/CTF 법률에 대한 높은 수준의 실무 지식.
- 뛰어난 커뮤니케이션 및 프로젝트 관리 능력.
- 세부 사항에 주의를 기울이며 기밀 정보를 신중하게 처리할 수 있는 신뢰성을 갖춘 자.
- 컴플라이언스 관리, 심사 및 거래 모니터링 시스템을 능숙하게 사용할 수 있는 자.
- 영어로 원활하게 소통할 수 있는 자. 아랍어 능력은 매우 우대한다.