BSA/AML交易監控助理經理——鳳凰城混合辦公
負責信用合作社的BSA/AML交易監控、監管報告與分析師培訓，工作地點位於鳳凰城。監督SAR、CTR與DOEP合規工作，同時強化監控控制與調查流程。
說明
- 負責企業日常交易監控活動
- 監督SAR、CTR與DOEP監管報告工作
- 協助制定、實施與管理BSA/AML交易監控計畫
- 制定並維護BSA/AML交易監控政策與程序
- 領導、指導、培訓與評估BSA/AML監控分析師
- 確保CTR與SAR申報準確、及時且紀錄完整，包括更正FinCEN報告中的錯誤
- 進行品質審查並找出流程改善機會
- 改進警示審查程序並管理調查生命週期
- 參與系統改善，並提出自動化與流程優化建議
- 管理DOEP流程，包括資格評估、申報、年度審查、文件紀錄與差異解決
- 與BSA/AML領導團隊合作，優化監控參數並減少誤報
- 擔任交易監控主題專家及業務線聯絡人
- 支援有關新興AML風險與監管要求的持續教育
- 持續掌握BSA/AML法律、法規、業界慣例與內部政策
職位要求
- 必須擁有商業、刑事司法、經濟學、金融、數學、統計學、資訊科技或相關學科的學士學位
- 額外四年的相關經驗可替代學位要求
- 至少六年在大型金融機構支援BSA/AML職能的經驗
- 深入了解BSA/AML法規
- 具備合規計畫開發與監管合規監督背景
- 具備強大的定量與分析能力
- 具備風險模型管理經驗，並使用過BSA/AML監控軟體
- 具備出色的書面與口頭溝通能力
- 具備專案管理能力，能夠同時管理多項工作
- 能夠解讀法律資料、政府法規與專業出版物，並將其轉化為營運流程
- 能夠解讀、評估並清楚說明業務線資料
- 展現與同事及高階主管合作並發揮影響力的能力
- 熟練使用Microsoft Word、Visio、PowerPoint與Excel
- 具備良好的道德判斷力與卓越的情緒智商
福利待遇
- 短期與長期獎勵機會
- 醫療、牙科與視力保險，提供HSA與FSA選項
- 401(k)計畫，雇主提撥配對5%
- 員工協助計畫
- 人壽與失能保險保障
- 可選的意外、住院與重大疾病現金福利
- 學費補助
- 累積帶薪休假
- 帶薪病假
- 帶薪假日