BSA/AML取引モニタリングアシスタントマネージャー—フェニックス・ハイブリッド
信用組合のBSA/AML取引モニタリング、規制報告、アナリスト育成を主導する、フェニックス勤務のポジションです。SAR、CTR、DOEPのコンプライアンスを監督し、モニタリング統制と調査を強化します。
仕事内容
- 全社の日常的な取引モニタリング活動を指揮する
- SAR、CTR、DOEPの規制報告を監督する
- BSA/AML取引モニタリングプログラムの策定、導入、管理を支援する
- BSA/AML取引モニタリングの方針と手順を作成・維持する
- BSA/AMLモニタリングアナリストを率い、指導、研修、評価を行う
- CTRおよびSARの届出が正確かつ期限内に行われ、十分に記録されていることを確保する。FinCEN報告の誤りの訂正を含む
- 品質レビューを実施し、プロセス改善の機会を特定する
- アラートレビュー手順を強化し、調査ライフサイクルを管理する
- システム改善に貢献し、自動化とプロセス改善を提案する
- 資格評価、届出、年次レビュー、文書化、差異解消を含むDOEPプロセスを管理する
- BSA/AMLリーダーシップと連携し、モニタリングパラメータを最適化して誤検知を抑制する
- 取引モニタリングの専門家および各事業部門との連絡窓口を務める
- 新たなAMLリスクと規制要件に関する継続教育を支援する
- BSA/AML関連の法律、規制、業界慣行、社内方針を常に把握する
応募要件
- ビジネス、刑事司法、経済学、金融、数学、統計学、情報技術、または関連分野の学士号が必要
- 関連する追加の4年の経験を学位要件の代わりとすることができる
- 大規模金融機関でBSA/AML業務を支援した6年以上の経験
- BSA/AML規制に関する高度な知識
- コンプライアンスプログラムの開発および規制コンプライアンス監督の経験
- 高い定量分析力および分析能力
- リスクモデルの管理経験、ならびにBSA/AMLモニタリングソフトウェアの使用経験
- 非常に優れた文章力と口頭でのコミュニケーション能力
- 複数の取り組みを同時に管理できるプロジェクト管理能力
- 法律資料、政府規制、専門誌を解釈し、業務プロセスに落とし込む能力
- 事業部門のデータを解釈、評価し、明確に説明する能力
- 同僚や上級リーダーと協働し、影響を与える実証された能力
- Microsoft Word、Visio、PowerPoint、Excelの操作能力
- 強い倫理的判断力と卓越した感情知性
福利厚生
- 短期および長期のインセンティブ機会
- HSAおよびFSAオプション付きの医療、歯科、眼科保険
- 雇用主が5%をマッチング拠出する401(k)プラン
- 従業員支援プログラム
- 生命保険および障害保険
- 事故、入院、重篤な疾病に対する任意の現金給付
- 授業料補助
- 累積有給休暇
- 有給病気休暇
- 有給祝日