BSA/AML交易监控助理经理——菲尼克斯混合办公
负责信用合作社的BSA/AML交易监控、监管报告和分析师培养，工作地点位于菲尼克斯。监督SAR、CTR和DOEP合规工作，同时强化监控控制和调查流程。
描述
- 负责企业日常交易监控活动
- 监督SAR、CTR和DOEP监管报告工作
- 协助制定、实施和管理BSA/AML交易监控计划
- 制定并维护BSA/AML交易监控政策和程序
- 领导、指导、培训和评估BSA/AML监控分析师
- 确保CTR和SAR申报准确、及时且记录完整，包括更正FinCEN报告中的错误
- 开展质量审查并发现流程改进机会
- 改进警报审查程序并管理调查生命周期
- 参与系统改进，并提出自动化和流程优化建议
- 管理DOEP流程，包括资格评估、申报、年度审查、文件记录和差异解决
- 与BSA/AML领导层合作，优化监控参数并减少误报
- 担任交易监控主题专家及业务线联络人
- 支持有关新兴AML风险和监管要求的持续教育
- 持续了解BSA/AML法律、法规、行业惯例和内部政策
任职要求
- 必须拥有商业、刑事司法、经济学、金融、数学、统计学、信息技术或相关专业的学士学位
- 额外四年的相关经验可替代学位要求
- 至少六年在大型金融机构支持BSA/AML职能的经验
- 深入了解BSA/AML法规
- 具有合规计划开发和监管合规监督背景
- 具备较强的定量和分析能力
- 具有风险模型管理经验，并使用过BSA/AML监控软件
- 具备出色的书面和口头沟通能力
- 具备项目管理能力，能够同时管理多个项目
- 能够解读法律材料、政府法规和专业出版物，并将其转化为运营流程
- 能够解读、评估并清晰解释业务线数据
- 展现出与同事及高级领导合作并施加影响的能力
- 熟练使用Microsoft Word、Visio、PowerPoint和Excel
- 具备良好的道德判断力和卓越的情商
福利待遇
- 短期和长期激励机会
- 医疗、牙科和视力保险，并提供HSA和FSA选项
- 401(k)计划，雇主匹配缴费5%
- 员工援助计划
- 人寿和伤残保险保障
- 可选的事故、住院和重大疾病现金福利
- 学费报销
- 累积带薪休假
- 带薪病假
- 带薪节假日