Global Credit Union ist ein mitgliederorientiertes Finanzinstitut, das Privatpersonen und Familien mit alltäglichen Bankprodukten wie Spar- und Girokonten, Privatkrediten und Hypotheken versorgt. Die 1948 gegründete Organisation beschäftigt etwa 1.001 bis 5.000 Mitarbeitende und setzt darauf, den Zugang zu wichtigen Finanzdienstleistungen zu erleichtern und dabei wettbewerbsfähige Konditionen sowie eine gemeinschaftsorientierte Betreuung anzubieten.
Stellvertretende Leitung, BSA/AML-Transaktionsüberwachung – Hybrid in Phoenix
Leiten Sie die BSA/AML-Transaktionsüberwachung, regulatorische Meldungen und die Entwicklung von Analysten für eine Kreditgenossenschaft in Phoenix. Überwachen Sie die Einhaltung von SAR-, CTR- und DOEP-Vorgaben und stärken Sie Überwachungskontrollen sowie Untersuchungen.
Vereinigte Staaten
Arizona79.989 $ – 132.798 $ / Jahr
HybridVollzeitMittlere StufeSeniorErforderliche Sprache: EnglischFinanzkriminalitätBeschreibung
- Steuern Sie die täglichen unternehmensweiten Aktivitäten der Transaktionsüberwachung.
- Überwachen Sie regulatorische Meldungen zu SAR, CTR und DOEP.
- Unterstützen Sie die Entwicklung, Implementierung und Verwaltung des BSA/AML-Programms zur Transaktionsüberwachung.
- Erstellen und pflegen Sie Richtlinien und Verfahren für die BSA/AML-Transaktionsüberwachung.
- Leiten, coachen, schulen und beurteilen Sie BSA/AML-Monitoring-Analysten.
- Stellen Sie korrekte, fristgerechte und umfassend dokumentierte CTR- und SAR-Meldungen sicher, einschließlich der Korrektur von an FinCEN gemeldeten Fehlern.
- Führen Sie Qualitätsprüfungen durch und identifizieren Sie Möglichkeiten zur Prozessverbesserung.
- Verbessern Sie Verfahren zur Alert-Prüfung und steuern Sie den gesamten Untersuchungsprozess.
- Wirken Sie an Systemverbesserungen mit und empfehlen Sie Automatisierungs- und Prozessoptimierungen.
- Verwalten Sie den DOEP-Prozess, einschließlich Eignungsprüfungen, Meldungen, jährlicher Überprüfungen, Dokumentation und der Klärung von Abweichungen.
- Arbeiten Sie mit der BSA/AML-Leitung zusammen, um Überwachungsparameter zu optimieren und Fehlalarme zu reduzieren.
- Agieren Sie als Fachexperte für Transaktionsüberwachung und als Bindeglied zu den Geschäftsbereichen.
- Unterstützen Sie die kontinuierliche Weiterbildung zu neuen AML-Risiken und regulatorischen Anforderungen.
- Halten Sie sich über BSA/AML-Gesetze, Vorschriften, Branchenpraktiken und interne Richtlinien auf dem Laufenden.
Anforderungen
- Ein Bachelorabschluss in Betriebswirtschaft, Kriminalrecht, Volkswirtschaft, Finanzen, Mathematik, Statistik, Informationstechnologie oder einem verwandten Fachgebiet ist erforderlich.
- Vier zusätzliche Jahre einschlägiger Berufserfahrung können den Studienabschluss ersetzen.
- Mindestens sechs Jahre Erfahrung in BSA/AML-Funktionen bei großen Finanzinstituten.
- Fortgeschrittene Kenntnisse der BSA/AML-Vorschriften.
- Erfahrung in der Entwicklung von Compliance-Programmen und der Überwachung regulatorischer Compliance.
- Ausgeprägte quantitative und analytische Fähigkeiten.
- Erfahrung mit dem Management von Risikomodellen und der Arbeit mit BSA/AML-Überwachungssoftware.
- Sehr gute schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten.
- Projektmanagementfähigkeiten sowie die Fähigkeit, mehrere Vorhaben gleichzeitig zu steuern.
- Fähigkeit, juristische Unterlagen, staatliche Vorschriften und Fachpublikationen zu interpretieren und in operative Prozesse zu übertragen.
- Fähigkeit, Daten aus Geschäftsbereichen zu interpretieren, zu bewerten und klar zu erläutern.
- Nachweisliche Fähigkeit, mit Kollegen und Führungskräften zusammenzuarbeiten und sie zu überzeugen.
- Sicherer Umgang mit Microsoft Word, Visio, PowerPoint und Excel.
- Ausgeprägtes ethisches Urteilsvermögen und außergewöhnliche emotionale Intelligenz.
Zusatzleistungen
- Kurz- und langfristige Anreizprogramme
- Kranken-, Zahn- und Sehkraftversicherung mit HSA- und FSA-Optionen
- 401(k)-Plan mit einem Arbeitgeberzuschuss von 5 %
- Mitarbeiterunterstützungsprogramm
- Lebens- und Berufsunfähigkeitsversicherung
- Optionale Geldleistungen bei Unfällen, Krankenhausaufenthalten und schweren Erkrankungen
- Erstattung von Studiengebühren
- Ansammlung bezahlter Freistellungstage
- Bezahlter Krankenurlaub
- Bezahlte Feiertage