Binance is een cryptobeurs en fintechplatform dat toegang biedt tot markten voor digitale activa en aanverwante diensten. De producten omvatten spot-, margin- en futureshandel, peer-to-peertransacties met cryptovaluta, Binance Earn en een NFT-marktplaats. Het platform ondersteunt de handel in honderden cryptovaluta en bedient gebruikers internationaal. Daarmee is Binance een opvallende werkgever voor professionals die geïnteresseerd zijn in crypto, financiële technologie, handelsinfrastructuur en producten voor digitale activa.
Senior Teamleider Compliance-monitoring en Assurance – Op afstand vanuit de VAE
Leid Binances ADGM-programma voor compliance-monitoring en assurance vanuit de VAE in een externe functie. Houd toezicht op risicogebaseerde tests van AML/CFT-, marktgedrags-, cliëntvermogens- en prudentiële controles aan de hand van FSRA-vereisten.
Beschrijving
- Verantwoordelijkheid dragen voor het jaarlijkse risicogebaseerde Compliance Monitoring & Assurance Plan (CMAP)
- Controles ontwerpen en testen op het gebied van AML/CFT, sancties, marktmisbruik, bescherming van cliëntvermogen, klachten, uitbesteding en technologie- en cybergovernance
- Assurance-werkzaamheden beheren vanaf de eerste afbakening tot en met de validatie van afgeronde herstelmaatregelen
- Thematische onderzoeken uitvoeren op basis van de toezichtprioriteiten van de FSRA
- Monitoringactiviteiten koppelen aan de vereisten van de FSRA-kaders voor AML/CFT, COBS, GEN, PRU en virtuele activa
- De Compliance Officer en MLRO ondersteunen binnen het risicogebaseerde toezichtskader van de FSRA
- Bewijsdossiers bijhouden voor verzoeken, inspecties en thematische onderzoeken van de FSRA
- Regelgevende ontwikkelingen volgen en het monitoringplan dienovereenkomstig herzien
- Assurancerapporten op bestuursniveau opstellen met gekwantificeerde bevindingen, ernstbeoordelingen en managementacties
- Kwesties beheren en de voortgang van herstelmaatregelen bewaken
- Bevindingen presenteren aan risico- en compliancecomités en, indien vereist, aan het bestuur of auditcomité
- Coördineren met Internal Audit en externe auditors
- CDD en EDD, KYC-onboarding, periodieke beoordelingen, PEP- en sanctiescreening, transactiemonitoring en escalatie van SARs/STRs testen
- De detectie en rapportage van verdachte activiteiten beoordelen, inclusief de kwaliteit van meldingen aan FIU-UAE
- Gerichte controles op financiële sancties en het bevriezen van activa valideren
- Het assuranceteam werven, ontwikkelen en aansturen
- Teststandaarden vaststellen, kwaliteitsbeoordelingen uitvoeren en teamleden begeleiden
- Middelen toewijzen en werkzaamheden uitvoeren volgens de overeengekomen SLA's
- CMAT-beleid, methodologieën en dossiers op een controleerbaar niveau houden
- Automatisering en mogelijkheden voor data-analyse verder ontwikkelen
- Geleerde lessen toepassen op processen en trainingen van de eerste en tweede lijn
Vereisten
- 7–10 jaar of meer ervaring in compliance, assurance, internal audit of toezicht op regelgeving binnen financiële dienstverlening, fintech of bij voorkeur crypto- en VASP-omgevingen
- Minimaal 3 jaar ervaring met het aansturen van teams of werkstromen binnen een tweedelijns- of auditfunctie
- Aantoonbare grondige kennis van de ADGM-FSRA-rulebooks en de AML/CFT-omgeving van de VAE; vergelijkbare ervaring met MAS, HKMA, FCA of DIFC/DFSA is eveneens relevant
- Aantoonbare ervaring met het opbouwen en uitvoeren van risicogebaseerde programma's voor compliance-monitoring en -tests
- Ruime ervaring met het testen van AML/CFT-, sanctie- en controles tegen financiële criminaliteit
- Vloeiende schriftelijke en mondelinge beheersing van het Engels, met sterke vaardigheden in rapportage en presentaties voor stakeholders
- In het bezit zijn van of werken aan een relevante certificering zoals CAMS, CGSS, CRMA, CIA, ACCA/ACA, ICA of een gelijkwaardige kwalificatie
- Ervaring binnen een gereguleerd crypto-/VASP-bedrijf of snelgroeiende fintech is bij voorkeur aanwezig
- Vaardigheden in data-analyse, SQL of tools voor auditautomatisering zijn bij voorkeur aanwezig
- Kennis van het Arabisch is nuttig maar niet vereist
Voordelen
- De vacature vermeldt geen arbeidsvoorwaarden, extra's of aanvullende vergoeding