Binance ist eine Kryptowährungsbörse und Fintech-Plattform, die Zugang zu Märkten für digitale Vermögenswerte und damit verbundenen Dienstleistungen bietet. Zu den Produkten gehören Spot-, Margin- und Futures-Handel, Peer-to-Peer-Transaktionen mit Kryptowährungen, Binance Earn und ein NFT-Marktplatz. Die Plattform unterstützt den Handel mit Hunderten von Kryptowährungen und bedient Nutzerinnen und Nutzer international. Damit ist Binance ein bedeutender Arbeitgeber für Fachkräfte, die sich für Kryptowährungen, Finanztechnologie, Handelsinfrastruktur und Produkte für digitale Vermögenswerte interessieren.
Senior Teamleiter Compliance-Monitoring und -Prüfung – Remote in den VAE
Leiten Sie Binances Compliance-Monitoring- und Prüfungsprogramm für das ADGM von den VAE aus in einer Remote-Position. Überwachen Sie risikobasierte Prüfungen von AML/CFT-, Marktverhaltens-, Kundenvermögens- und aufsichtsrechtlichen Kontrollen gemäß den FSRA-Anforderungen.
Beschreibung
- Verantwortung für den jährlichen risikobasierten Compliance-Monitoring- und Prüfungsplan (CMAP)
- Konzeption und Durchführung von Kontrollprüfungen in den Bereichen AML/CFT, Sanktionen, Marktmissbrauch, Schutz von Kundenvermögen, Beschwerden, Auslagerungen sowie Technologie- und Cyber-Governance
- Steuerung von Prüfungsmaßnahmen von der ersten Eingrenzung bis zur Validierung abgeschlossener Abhilfemaßnahmen
- Durchführung thematischer Prüfungen auf Grundlage der aufsichtsrechtlichen Prioritäten der FSRA
- Zuordnung der Monitoring-Aktivitäten zu den Anforderungen der FSRA-Regelwerke für AML/CFT, COBS, GEN, PRU und virtuelle Vermögenswerte
- Unterstützung des Compliance Officers und des MLRO im risikobasierten Aufsichtsrahmen der FSRA
- Pflege von Nachweisdokumentationen für Anfragen, Inspektionen und thematische Prüfungen der FSRA
- Beobachtung regulatorischer Entwicklungen und entsprechende Anpassung des Monitoring-Plans
- Erstellung von Prüfungsberichten für das Board mit quantifizierten Feststellungen, Schweregradbewertungen und Maßnahmen des Managements
- Steuerung von Sachverhalten und Überwachung des Fortschritts bei Abhilfemaßnahmen
- Präsentation von Feststellungen vor Risiko- und Compliance-Ausschüssen sowie bei Bedarf vor dem Board oder Prüfungsausschuss
- Koordination mit der Internen Revision und externen Prüfern
- Prüfung von CDD und EDD, KYC-Onboarding, regelmäßigen Überprüfungen, PEP- und Sanktionsprüfungen, Transaktionsüberwachung sowie der Eskalation von SARs/STRs
- Bewertung der Erkennung und Meldung verdächtiger Aktivitäten einschließlich der Qualität von Meldungen an die FIU-UAE
- Validierung gezielter Kontrollen zu Finanzsanktionen und zum Einfrieren von Vermögenswerten
- Rekrutierung, Entwicklung und Leitung des Prüfungsteams
- Festlegung von Prüfungsstandards, Durchführung von Qualitätsprüfungen und Betreuung von Teammitgliedern
- Zuweisung von Ressourcen und Erbringung der Leistungen gemäß den vereinbarten SLAs
- Sicherstellung eines prüfbaren Standards für CMAT-Richtlinien, -Methoden und -Aufzeichnungen
- Weiterentwicklung von Automatisierungs- und Datenanalysefähigkeiten
- Übertragung gewonnener Erkenntnisse auf Prozesse und Schulungen der ersten und zweiten Verteidigungslinie
Anforderungen
- Mindestens 7–10 Jahre Erfahrung in Compliance, Prüfung, Interner Revision oder regulatorischer Aufsicht im Finanzdienstleistungs- oder Fintech-Bereich, vorzugsweise in der Krypto- und VASP-Branche
- Mindestens 3 Jahre Erfahrung in der Leitung von Teams oder Arbeitsströmen in einer Second-Line- oder Audit-Funktion
- Fundierte Kenntnisse der ADGM-FSRA-Regelwerke und des AML/CFT-Umfelds der VAE; vergleichbare Erfahrung mit MAS, HKMA, FCA oder DIFC/DFSA ist ebenfalls relevant
- Nachweisliche Erfahrung im Aufbau und in der Durchführung risikobasierter Compliance-Monitoring- und Prüfungsprogramme
- Umfangreiche Erfahrung in der Prüfung von AML/CFT-, Sanktions- und Finanzkriminalitätskontrollen
- Fließende schriftliche und mündliche Englischkenntnisse sowie ausgeprägte Fähigkeiten in Berichterstattung und Präsentation vor Stakeholdern
- Besitz oder laufende Vorbereitung auf eine relevante Zertifizierung wie CAMS, CGSS, CRMA, CIA, ACCA/ACA, ICA oder eine gleichwertige Qualifikation
- Erfahrung in einem regulierten Krypto-/VASP-Unternehmen oder wachstumsstarken Fintech-Unternehmen, vorzugsweise
- Kenntnisse in Datenanalyse, SQL oder Tools zur Audit-Automatisierung, vorzugsweise
- Arabischkenntnisse sind hilfreich, aber nicht erforderlich
Zusatzleistungen
- Die Ausschreibung nennt keine Leistungen, Zusatzleistungen oder zusätzliche Vergütung