Binance es una plataforma de intercambio de criptomonedas y tecnología financiera que ofrece acceso a mercados de activos digitales y servicios relacionados. Sus productos incluyen operaciones Spot, Margin y Futures, transacciones de criptomonedas entre pares, Binance Earn y un mercado de NFT. La plataforma permite operar con cientos de criptomonedas y presta servicio a usuarios de todo el mundo, lo que convierte a Binance en un empleador destacado para profesionales interesados en las criptomonedas, la tecnología financiera, la infraestructura de trading y los productos de activos digitales.
Líder sénior de monitoreo y aseguramiento de cumplimiento – Trabajo remoto desde EAU
Lidera el programa de monitoreo y aseguramiento del cumplimiento de Binance conforme a ADGM desde los EAU en un puesto remoto. Supervisa pruebas basadas en riesgos de controles de AML/CFT, conducta de mercado, activos de clientes y prudenciales frente a los requisitos de FSRA.
Descripción
- Dirigir el Plan anual de Monitoreo y Aseguramiento del Cumplimiento (CMAP) basado en riesgos
- Diseñar y realizar pruebas de controles sobre AML/CFT, sanciones, abuso de mercado, protección de activos de clientes, reclamaciones, externalización y gobernanza tecnológica y de ciberseguridad
- Gestionar el trabajo de aseguramiento desde el alcance inicial hasta la validación de las medidas correctivas completadas
- Realizar revisiones temáticas basadas en las prioridades de supervisión de FSRA
- Relacionar las actividades de monitoreo con los requisitos de AML/CFT, COBS, GEN, PRU y del marco de activos virtuales de FSRA
- Apoyar al Compliance Officer y al MLRO dentro del marco de supervisión basada en riesgos de FSRA
- Mantener registros de evidencia para solicitudes, inspecciones y revisiones temáticas de FSRA
- Dar seguimiento a la evolución normativa y revisar el plan de monitoreo en consecuencia
- Preparar informes de aseguramiento para el consejo, con hallazgos cuantificados, evaluaciones de gravedad y acciones de la dirección
- Gestionar las incidencias y supervisar el avance de las medidas correctivas
- Presentar los hallazgos a los comités de riesgos y cumplimiento y, cuando sea necesario, al consejo o al Comité de Auditoría
- Coordinarse con Auditoría Interna y los auditores externos
- Probar CDD y EDD, la incorporación KYC, las revisiones periódicas, la detección de PEP y sanciones, el monitoreo de transacciones y la escalación de SAR/STR
- Evaluar la detección y notificación de actividades sospechosas, incluida la calidad de los envíos a FIU-UAE
- Validar los controles específicos de sanciones financieras y congelación de activos
- Contratar, desarrollar y liderar el equipo de aseguramiento
- Establecer estándares de pruebas, realizar revisiones de calidad y asesorar a los miembros del equipo
- Asignar recursos y entregar el trabajo conforme a los SLA acordados
- Mantener las políticas, metodologías y registros de CMAT en un estándar auditable
- Impulsar las capacidades de automatización y análisis de datos
- Aplicar las lecciones aprendidas a los procesos y la formación de primera y segunda línea
Requisitos
- Aportar 7–10 años o más de experiencia en cumplimiento, aseguramiento, auditoría interna o supervisión normativa en servicios financieros, fintech o, preferiblemente, entornos de criptomonedas y VASP
- Contar con al menos 3 años de experiencia liderando equipos o líneas de trabajo en una función de segunda línea o auditoría
- Demostrar sólidos conocimientos de los reglamentos de ADGM FSRA y del entorno AML/CFT de los EAU; también es relevante la experiencia comparable con MAS, HKMA, FCA o DIFC/DFSA
- Demostrar experiencia desarrollando y ejecutando programas de monitoreo y pruebas de cumplimiento basados en riesgos
- Contar con amplia experiencia probando controles de AML/CFT, sanciones y delitos financieros
- Comunicarse con fluidez en inglés escrito y hablado, con sólidas capacidades para elaborar informes y presentar información a las partes interesadas
- Tener o estar cursando una certificación relevante como CAMS, CGSS, CRMA, CIA, ACCA/ACA, ICA o una acreditación equivalente
- Contar preferiblemente con experiencia en una empresa regulada de criptomonedas/VASP o en una fintech de rápido crecimiento
- Aportar preferiblemente conocimientos de análisis de datos, SQL o herramientas de automatización de auditoría
- El dominio del árabe es útil, pero no obligatorio
Beneficios
- La oferta no especifica beneficios, ventajas ni compensación adicional