Binanceは、デジタル資産市場へのアクセスと関連サービスを提供する暗号資産取引所兼フィンテックプラットフォームです。現物、マージン、先物取引、ピアツーピアの暗号資産取引、Binance Earn、NFTマーケットプレイスなどのサービスを展開しています。数百種類の暗号資産の取引に対応し、世界中のユーザーにサービスを提供しているため、暗号資産、フィンテック、取引インフラ、デジタル資産プロダクトに関心を持つプロフェッショナルにとって、Binanceは注目すべき雇用主です。
シニアコンプライアンス・モニタリング＆アシュアランスチームリード（UAEリモート）
UAEからリモートでBinanceのADGMコンプライアンス・モニタリングおよびアシュアランスプログラムを統括します。 FSRAの要件に照らし、AML/CFT、市場行為、顧客資産、健全性管理に関する統制のリスクベーステストを監督します。
仕事内容
- 年次のリスクベース・コンプライアンス・モニタリング＆アシュアランス計画（CMAP）を統括する
- AML/CFT、制裁、市場不正、顧客資産保護、苦情、外部委託、テクノロジーおよびサイバーガバナンスに関する統制テストを設計・実施する
- 初期スコープ設定から完了した是正措置の検証まで、アシュアランス業務を管理する
- FSRAの監督上の優先事項に基づきテーマ別レビューを実施する
- モニタリング活動をFSRAのAML/CFT、COBS、GEN、PRUおよびバーチャルアセット・フレームワークの要件に対応付ける
- FSRAのリスクベース監督の枠組みにおいて、コンプライアンスオフィサーおよびMLROを支援する
- FSRAからの要請、検査、テーマ別レビューに備えた証跡記録を維持する
- 規制動向を追跡し、それに応じてモニタリング計画を改訂する
- 定量化した指摘事項、重大度評価、経営陣の対応を含む取締役会向けアシュアランス報告書を作成する
- 課題を管理し、是正の進捗を監視する
- リスク・コンプライアンス委員会に調査結果を報告し、必要に応じて取締役会または監査委員会に報告する
- 内部監査および外部監査人と連携する
- CDDおよびEDD、KYCオンボーディング、定期レビュー、PEP・制裁スクリーニング、取引モニタリング、SAR/STRのエスカレーションをテストする
- FIU-UAEへの届出の品質を含め、不審活動の検知・報告を評価する
- 対象を絞った金融制裁および資産凍結の統制を検証する
- アシュアランスチームを採用・育成・率いる
- テスト基準を確立し、品質レビューを実施し、チームメンバーを指導する
- リソースを配分し、合意済みのSLAに沿って業務を遂行する
- CMATのポリシー、方法論、記録を監査可能な水準に保つ
- 自動化およびデータ分析能力を向上させる
- 学んだ教訓を第1線および第2線のプロセスと研修に適用する
応募要件
- 金融サービス、フィンテック、またはできれば暗号資産・VASP環境において、コンプライアンス、アシュアランス、内部監査、規制監督の経験を7～10年以上有する
- 第2線または監査部門でチームやワークストリームを率いた経験を少なくとも3年有する
- ADGM FSRAルールブックおよびUAEのAML/CFT環境に関する深い知識を有する。MAS、HKMA、FCA、DIFC/DFSAなど同等の経験も関連する
- リスクベースのコンプライアンス・モニタリングおよびテストプログラムを構築・実行した実績がある
- AML/CFT、制裁、金融犯罪統制のテストに関する豊富な経験がある
- 書面および口頭の英語で流暢にコミュニケーションでき、優れた報告力とステークホルダーへのプレゼンテーション能力を有する
- CAMS、CGSS、CRMA、CIA、ACCA/ACA、ICAまたは同等の関連資格を取得している、または取得を目指している
- 規制対象の暗号資産/VASP事業者または急成長するフィンテックでの経験があれば望ましい
- データ分析、SQLまたは監査自動化ツールのスキルがあれば望ましい
- アラビア語の能力があれば歓迎するが、必須ではない
福利厚生
- 求人情報には福利厚生、手当、追加報酬の記載がありません