TD는 개인, 기업 및 기관 고객을 대상으로 개인금융과 기업금융, 보험, 자산관리, 증권 서비스를 제공하는 북미의 주요 은행입니다. 광범위한 사업 모델을 바탕으로 은행 및 금융 분야에서 다양한 경력 기회를 제공하며, 여러 지역과 전문 영역에 걸쳐 직무를 운영하고 있습니다. 또한 지속 가능성, 다양성, 공정성, 포용성 및 지역사회에 미치는 영향을 중시하며, 배려와 존중, 직원의 성장을 중심으로 하는 직장 문화를 조성하고 있습니다.
금융 범죄 리스크 조사관 I
TD Bank에서 금융 범죄, 사기, 자금 세탁, 제재 관련 사건을 조사하고 리스크 평가와 디지털 증거 분석을 수행합니다. 초기 사건 검토부터 기록 작성, 권고, 면담 및 검토 준비까지 조사 업무를 지원합니다.
설명
- 사건을 검토하고 조사하며 판정, 분석 및 리스크 평가를 수행합니다.
- 적절한 조사팀에 계좌 제한 또는 폐쇄를 권고합니다.
- 분석과 증거 수집을 통해 중간 수준부터 매우 복잡한 조사까지 지원합니다.
- 자금세탁방지(AML), 테러자금조달방지(ATF), 뇌물 및 부패 방지(ABAC), 제재, 금융 범죄, 사기 관련 사건을 조사합니다.
- 관련자를 면담하고 디지털 증거를 수집, 보존 및 분석합니다.
- 접수된 조사 요청의 우선순위를 정합니다.
- 디지털 증거 분석 방법을 적용해 리스크 노출을 줄이는 데 기여합니다.
- 검토와 면담을 준비하고 증거가 적절히 기록되도록 합니다.
- 내부 파트너 및 외부 관계자와 협력해 잠재적 범죄를 탐지하고 조사합니다.
- AML, 제재 및 ABAC, 금융 범죄 또는 사기 탐지와 손실 예방에 관한 세미나를 진행합니다.
- 새로운 동향, 사이버 기술, 범죄 수법 및 규제 요건을 추적합니다.
- 조사 담당자가 상황을 평가하고 정보를 수집하며 조사 결과를 기록하고 사건을 준비하도록 지원합니다.
- 확립된 프로젝트 관리 방법을 활용해 소규모 프로젝트와 업무 흐름을 이끕니다.
- 보고서와 분석을 준비하고 결론을 도출하며 조치를 권고하고 프로그램의 효과를 평가합니다.
- 리스크를 식별하고 관리하며 고위험 거래나 활동을 상위 담당자에게 보고합니다.
- 프로젝트 기록, 데이터베이스 및 정보를 관리하고 경영진에게 진행 상황을 알립니다.
- 서비스와 생산성을 추적하고 프로세스 및 성과 개선을 실행합니다.
- 애널리스트와 다른 동료를 지도하고 지원합니다.
- 지식 공유, 교차 교육, 전문성 개발 및 팀 활동에 기여합니다.
- 이해관계자에게 프로젝트 진행 상황과 일상 업무를 공유합니다.
- 긍정적이고 공정하며 다양성과 형평성을 존중하는 직장 환경을 유지하도록 지원합니다.
지원 자격
- 학사 학위 또는 이에 상응하는 실무 경험.
- 경력 2년 이상.
- 조사 방법, AML, 범죄 동향 및 분석에 대한 지식.
- 보다 복잡한 비형사 조사 처리 경험.
- 은행 정책 및 절차에 대한 높은 이해도.
- AML, ATF, ABAC 및 제재 관련 사건 조사 경험.
- 사람을 면담하고 디지털 증거를 수집 및 분석한 경험.
- 부정적 언론 보도 및 정치적 주요 인물(PEP) 관련 경험 우대.
- 은행 절차, 상품 및 시스템에 대한 지식.
- AML 및 제재·ABAC 분야의 새로운 동향, 사이버 기술, 새로운 범죄 수법에 대한 지식.
- 리스크 평가와 조사를 수행할 수 있는 능력.
- 디지털 증거를 수집, 보존 및 분석할 수 있는 능력.
- 문서와 사건 증거를 준비할 수 있는 능력.
- 내부 파트너 및 외부 관계자와 협업할 수 있는 능력.
- 지침을 읽고 쓰며 이해할 수 있는 능력.
- 좌식 업무를 수행하고 여러 업무를 처리하며 표준 사무 장비를 지속적으로 사용할 수 있는 능력.
- 간헐적인 국내 출장 필요. 해외 출장은 없음.
복리후생
- 기본급과 변동 보상 또는 인센티브 포상. 자격 요건을 충족하는 경우 현금 및/또는 주식 포상 대상이 될 수 있습니다.
- 건강 및 웰빙 복리후생.
- 저축 및 퇴직 프로그램.
- 유급 휴가. 연차 PTO, Flex PTO 및 Holiday PTO 포함.
- 은행 서비스 혜택 및 할인.
- 커리어 개발 기회.
- 표창 및 포상.
- 정기적인 커리어, 개발 및 성과 면담.
- 온라인 학습 플랫폼 이용.
- 멘토링 프로그램.
- 교육 및 온보딩 세션.
- 국내 출장 기회.
