TDは、個人、企業、機関投資家向けに、個人向け・法人向け銀行業務、保険、ウェルスマネジメント、証券サービスを提供する北米の主要銀行です。幅広い事業領域を通じて、銀行・金融分野のさまざまなキャリア機会を支え、地域や専門分野をまたいで多様な職種を展開しています。また、サステナビリティ、多様性、公平性、インクルージョン、地域社会への貢献を重視し、思いやりと尊重、従業員の成長を中心とした職場文化を育んでいます。
金融犯罪リスク調査員 I
TD Bankで金融犯罪、詐欺、マネーロンダリング、制裁関連の事案を調査し、リスク評価とデジタル証拠分析を行います。 初期の案件審査から記録作成、提言、面談やレビューの準備まで、調査を支援します。
仕事内容
- 案件を審査・調査し、判断、分析、リスク評価を行う。
- 適切な調査チームに対し、口座の利用制限または閉鎖を提案する。
- 分析と証拠収集を通じて、中程度から高度に複雑な調査を支援する。
- AML、テロ資金供与対策（ATF）、贈収賄・腐敗防止（ABAC）、制裁、金融犯罪、詐欺に関する案件を調査する。
- 関係者に聞き取りを行い、デジタル証拠を収集、保全、分析する。
- 新たに寄せられた調査依頼の優先順位を決める。
- デジタル証拠分析の手法を適用し、リスクへの曝露低減に役立てる。
- レビューや面談に備え、証拠が適切に記録されていることを確認する。
- 社内の関係者や外部関係者と連携し、犯罪の可能性を検知・調査する。
- AML、制裁およびABAC、金融犯罪、詐欺の検知や損失防止に関するセミナーを実施する。
- 新たな傾向、サイバー技術、犯罪手法、規制要件を把握する。
- 調査担当者による状況評価、情報収集、調査結果の記録、案件準備を支援する。
- 確立されたプロジェクト管理手法を用いて、小規模プロジェクトや業務領域を主導する。
- 報告書の作成と分析を行い、結論を導き、対応策を提案し、プログラムの有効性を評価する。
- リスクを特定・管理し、高リスクの取引や活動を上位者に報告する。
- プロジェクトの記録、データベース、情報を管理し、進捗を経営陣に報告する。
- サービスと生産性を追跡し、プロセスと業績の改善を実行する。
- アナリストや他の同僚を指導・支援する。
- 知識共有、相互研修、専門能力開発、チーム活動に貢献する。
- プロジェクトの進捗と日々の業務について関係者に報告する。
- 前向きで公正、多様性と公平性を尊重する職場づくりを支援する。
応募要件
- 学士号、または同等の実務経験。
- 2年以上の経験。
- 調査手法、AML、犯罪動向、分析に関する知識。
- より複雑な非刑事調査を担当した経験。
- 銀行の方針および手順に関する深い理解。
- AML、ATF、ABAC、制裁関連案件の調査経験。
- 人への聞き取り、デジタル証拠の収集・分析の経験。
- ネガティブ・メディア情報やPEP（重要な公的地位にある者）に関する経験があれば尚可。
- 銀行の手順、商品、システムに関する知識。
- AML、制裁・ABACの新たな傾向、サイバー技術、新しい犯罪手法に関する知識。
- リスク評価と調査を実施する能力。
- デジタル証拠を収集、保全、分析する能力。
- 文書および案件証拠を作成する能力。
- 社内の関係者や外部関係者と協働する能力。
- 指示を読み、書き、理解する能力。
- 座位での業務、複数業務の並行処理、標準的なオフィス機器の継続的な操作ができること。
- 国内出張が時折あり。海外出張はなし。
福利厚生
- 基本給と変動報酬またはインセンティブ報奨。対象者は現金および／または株式報奨の対象となる。
- 健康およびウェルビーイング関連の福利厚生。
- 貯蓄および退職後のための制度。
- 有給休暇。年次有給休暇（PTO）、フレックスPTO、祝日休暇（Holiday PTO）を含む。
- 銀行サービスの福利厚生と割引。
- キャリア開発の機会。
- 表彰および報奨。
- キャリア、能力開発、業績に関する定期的な面談。
- オンライン学習プラットフォームの利用。
- メンタリング制度。
- 研修およびオンボーディング。
- 国内出張の機会。