遠端合規助理（菲律賓）
協助一家總部位於英國的財富管理公司審核客戶提交資料，並準備適合性文件。 維護 FCA 與反洗錢紀錄，確保資料井然有序。
說明
- 依據金融法規、FCA 指引、反洗錢規則及其他適用法律，審核客戶紀錄和業務流程。
- 檢查財務顧問收到的業務申請文件。
- 準備申請文件和所需的利益說明文件。
- 撰寫符合監管要求、且依個別客戶情況調整的適合性函。
- 將現金流軟體中的客戶需求訪談資料轉入後台系統。
- 在後台系統中輸入並更新已提供建議的保單資料。
- 確保客戶資料夾和紀錄完整且井然有序。
- 彙整合規檔案，包括申請表、利益說明文件、客戶需求訪談資料、適合性函及相關材料。
- 依照資料管理政策儲存和整理文件。
- 將完成的文件和合規檔案送交資深合規經理審核及核准。
- 回應合規經理的意見，並依要求補充資訊。
- 送件前執行初步品質保證和合規審查。
- 即時更新合規流程紀錄，並確保客戶檔案符合監管標準。
- 提出改善合規流程和文件管理方式的建議。
- 追蹤法規及相關要求的最新變化。
- 協助合規研究、稽核、調查、訓練協調、風險評估、政策制定、報告撰寫，以及與監管機關的溝通。
職位要求
- 具備至少 3–5 年金融合規或相關財務合規職務經驗。
- 能以英語進行有效的口語和書面溝通。
- 能撰寫清楚、精簡且文法正確的文件，包括適合性函和報告。
- 能正確理解資訊並準確輸入。
- 資料輸入和文件準備具備高度準確性。
- 注重細節。
- 能同時處理多項工作並有效安排優先順序。
- 能整理並維護客戶檔案和紀錄。
- 能使用 Microsoft Office 應用程式，包括 Word、Excel 和 Outlook。
- 熟悉金融軟體或後台系統者佳。
- 了解基本的資料管理和文件儲存方式。
- 能審查送件資料並評估其完整性和準確性。
- 能處理資料不一致的情況並找出缺漏資訊。
- 能準確遵循詳細程序。
- 能依照監管標準和內部指引工作。
- 能與顧問及合規經理有效合作。
- 能與同事及相關人員妥善協調。
- 能在管理多份送件資料時如期完成工作。
- 能接受意見回饋，並適應流程或監管要求的更新。
- 願意學習公司的合規程序和金融產品。
- 能對客戶資訊及其他敏感資訊保密，並謹慎處理。
福利待遇
- 職涯發展機會。
- 接觸現代技術。
- 重視合作的工作環境。
- 視需要提供金融軟體或後台系統訓練。