远程合规助理（菲律宾）
为一家总部位于英国的财富管理公司提供支持，审核客户提交的资料并准备适当性文件。 维护 FCA 与反洗钱记录，确保资料井然有序。
描述
- 根据金融法规、FCA 指引、反洗钱规则及其他适用法律，审核客户记录和业务流程。
- 检查财务顾问提交的业务资料。
- 准备申请文件和所需的利益演示文件。
- 起草针对每位客户的适当性函，确保符合监管要求。
- 将现金流软件中的客户情况调查信息转入后台系统。
- 在后台系统中录入和更新已提供建议的保单信息。
- 确保客户文件夹和记录完整、有序。
- 整理合规档案，包括申请表、利益演示文件、客户情况调查资料、适当性函及相关材料。
- 按照数据管理政策存储和整理文件。
- 将已完成的文件和合规档案提交给高级合规经理审核批准。
- 回应合规经理的反馈，并按要求补充信息。
- 提交前进行初步质量保证和合规审核。
- 及时更新合规流程记录，并确保客户档案符合监管标准。
- 提出改进合规工作流程和文件管理方式的建议。
- 跟踪法规及相关要求的变化。
- 协助开展合规研究、审计、调查、培训协调、风险评估、政策制定、报告编制，以及与监管机构的沟通。
任职要求
- 具备至少 3–5 年金融合规或相关财务合规岗位经验。
- 能够使用英语进行有效的口头和书面沟通。
- 能够撰写清晰、简洁、语法正确的文件，包括适当性函和报告。
- 能够准确理解信息并正确录入。
- 数据录入和文件准备准确度高。
- 注重细节。
- 能够同时处理多项任务并有效安排优先顺序。
- 能够整理并维护客户档案和记录。
- 能够使用 Microsoft Office 应用程序，包括 Word、Excel 和 Outlook。
- 熟悉金融软件或后台系统者优先。
- 了解基本的数据管理和文件存储规范。
- 能够审核提交材料并判断其完整性和准确性。
- 能够解决信息不一致的问题并识别缺失信息。
- 能够准确遵循详细流程。
- 能够按照监管标准和内部指引开展工作。
- 能够与顾问和合规经理有效协作。
- 能够与同事及相关方良好协调。
- 能够在处理多份提交材料的同时按时完成工作。
- 能够接受反馈，并适应流程或监管要求的更新。
- 愿意学习公司的合规流程和金融产品。
- 能够对客户信息及其他敏感信息保密，并谨慎处理。
福利待遇
- 职业发展机会。
- 接触现代技术。
- 协作型工作环境。
- 按需提供金融软件或后台系统培训。