合規交易監控專員
透過審查交易暫掛、維護監控名單並協助確保代理人遵守反洗錢控管，支援 Viamericas 的合規營運。
說明
- 支援日常合規營運與監控，以符合《銀行保密法》（BSA）及客戶身分識別政策的要求。
- 與合規營運管理團隊合作，解決合規暫掛及營運問題。
- 就交易暫掛、業務規則及反洗錢控管向管理階層提供建議。
- 協助解除暫掛交易並支援交易處理。
- 驗證、整合及核查監控名單，包括內部黑名單及 OFAC 名單。
- 與往來業者協調資訊及文件要求。
- 有條理地維護檔案與紀錄。
- 為新任及續任授權代表提供合規政策、程序及反洗錢控管訓練。
- 準備文件以確認代理人的 Viamericas 授權代表身分。
- 視需要支援首席合規長及合規營運管理團隊。
- 到職後 30 天內完成資訊安全訓練，此後每年完成一次。
- 參加定期資訊安全訓練，並回報可能的安全事件。
職位要求
- 具備學士學位，或具備由進階學習、在職訓練及工作經驗組成的同等資歷。
- 具備使用電腦軟體的經驗。
- 熟悉 Microsoft Office 應用程式，包括 Word、Excel、Outlook 及 PowerPoint。
- 積極主動且願意學習。
- 具備良好的溝通、寫作及文件紀錄能力，包括撰寫敘述內容及製作流程圖。
- 持續留意流程與程序。
- 能處理涉及合規文件的疑問、申訴及問題。
- 注重細節並確保準確性。
- 能管理多項工作並在時限內完成任務。
- 能依業務及部門需求彈性配合班次，包括定期於晚間及週末工作。
- 可全職工作。