コンプライアンス取引モニタリングスペシャリスト
取引保留の審査、監視リストの管理、代理店のAML管理遵守の支援を通じて、Viamericasのコンプライアンス業務を支えます。
仕事内容
- BSAおよび顧客確認ポリシーの要件を満たすため、日々のコンプライアンス業務とモニタリングを支援します。
- コンプライアンス業務管理チームと連携し、コンプライアンス上の保留や運用上の問題を解決します。
- 取引保留、業務ルール、AML管理について経営陣に助言します。
- 保留中の取引の解除を支援し、取引処理をサポートします。
- 内部ブラックリストやOFACリストを含む監視リストを検証、統合、確認します。
- 情報や書類の依頼について、取引先と調整します。
- ファイルや記録を整理して管理します。
- 新任および更新対象の認定代理人に、コンプライアンス方針、手順、AML管理を研修します。
- 代理店がViamericas認定代理人であることを確認する書類を作成します。
- 必要に応じて、最高コンプライアンス責任者およびコンプライアンス業務管理チームを支援します。
- 入社後30日以内に情報セキュリティ研修を修了し、その後は毎年受講します。
- 定期的な情報セキュリティ研修に参加し、潜在的なセキュリティインシデントを報告します。
応募要件
- 学士号、または高度な学習、実地研修、職務経験を組み合わせた同等の能力。
- コンピューターソフトウェアの使用経験。
- Word、Excel、Outlook、PowerPointを含むMicrosoft Officeアプリケーションの知識。
- 主体的に行動し、学ぶ意欲があること。
- 説明文やフローチャートの作成を含む、優れたコミュニケーション、文章作成、文書記録のスキル。
- プロセスと手順を一貫して重視できること。
- コンプライアンス関連書類に関する質問、苦情、問題に対応できること。
- 細部に注意を払い、正確に業務を行えること。
- 複数の業務を管理し、期限のある業務を期限内に完了できること。
- 事業および部門のニーズに応じて勤務シフトを柔軟に調整できること。定期的な夜間および週末勤務を含みます。
- フルタイムで勤務できること。