合规交易监控专员
通过审核交易暂挂、维护监控名单并协助确保代理符合反洗钱控制要求，支持 Viamericas 的合规运营。
描述
- 支持日常合规运营和监控，满足《银行保密法》（BSA）及客户身份识别政策的要求。
- 与合规运营管理团队协作，解决合规暂挂和运营问题。
- 就交易暂挂、业务规则和反洗钱控制向管理层提供建议。
- 协助解除暂挂交易并支持交易处理。
- 验证、整合和核查监控名单，包括内部黑名单和 OFAC 名单。
- 与业务往来方协调信息和文件请求。
- 有序维护文件和记录。
- 为新任及续任授权代表培训合规政策、程序和反洗钱控制要求。
- 准备文件，确认代理的 Viamericas 授权代表身份。
- 根据需要为首席合规官及合规运营管理团队提供支持。
- 入职后 30 天内完成信息安全培训，此后每年完成一次。
- 参加定期信息安全培训，并报告潜在安全事件。
任职要求
- 拥有学士学位，或具备由进阶学习、在岗培训和工作经验构成的同等资历。
- 有使用计算机软件的经验。
- 熟悉 Microsoft Office 应用程序，包括 Word、Excel、Outlook 和 PowerPoint。
- 积极主动，愿意学习。
- 具备良好的沟通、写作和文件记录能力，包括撰写叙述性说明及绘制流程图。
- 持续关注流程和程序。
- 能够处理与合规文件相关的问题、投诉和事项。
- 注重细节，确保准确性。
- 能够管理多项任务并按时完成有时限要求的工作。
- 能够根据业务和部门需要灵活安排班次，包括定期晚间和周末工作。
- 能够全职工作。