Marsh McLennan은 위험 관리, 전략, 인재 관련 자문 서비스를 제공하는 글로벌 전문 서비스 기업입니다. 보험 중개와 위험 관리를 제공하는 Marsh, 재보험과 자본 전략을 전문으로 하는 Guy Carpenter, 건강·자산·경력 컨설팅을 제공하는 Mercer, 전략·경제·브랜드 컨설팅을 전문으로 하는 Oliver Wyman을 산하에 두고 있습니다. Marsh McLennan은 전 세계에서 85,000명 이상의 직원을 보유하고 있으며, 금융, 컨설팅, 마케팅 및 관련 전문 서비스 분야의 역량을 한데 모으고 있습니다. 네 개 사업 부문 전반에서 고객 자문, 위험 분석, 사업 전략, 컨설팅 및 운영 팀을 지원하는 다양한 직무를 채용합니다.
선임 컴플라이언스 전문가—투자자문사 및 브로커-딜러
Marsh의 투자자문사 및 브로커-딜러 사업을 위한 컴플라이언스 프로그램을 지원합니다. 규제 검토, 모니터링, 신고, 감사 및 컴플라이언스 절차를 담당합니다.
설명
- 관련자 등록 및 온보딩을 감독합니다
- 컴플라이언스 시스템을 관리하고 선물 및 접대, 외부 사업 활동, 사모 증권 거래 및 기타 규제 사안을 검토합니다
- 정기적이고 지속적인 컴플라이언스 테스트 및 모니터링을 수행합니다
- 교육, 적시 지침, 프로젝트 및 광범위한 이니셔티브를 통해 사업팀과 협력합니다
- 규제 의무를 충족하는 정책 및 절차 수립을 지원합니다
- 컴플라이언스 절차를 작성하고 권고하며 업데이트합니다
- 적용 가능한 투자 지침, 정책 및 절차에 따라 투자 활동을 모니터링합니다
- 브로커-딜러 지침, 정책 및 절차의 준수 여부를 확인하기 위해 판매 활동을 검토합니다
- 내부 및 외부 감사와 규제기관 검사를 지원합니다
- MMA Retirement & Wealth의 규제 신고를 감독합니다
- MMA Retirement & Wealth의 기준 및 적용 법규 준수 여부를 확인하기 위해 마케팅 및 판매 자료를 검토합니다
- 규제 및 법률 동향과 투자자문사 및 브로커-딜러의 선진 관행을 추적합니다
- 컴플라이언스 검토에 따른 조치를 권고하고 우려 사항을 에스컬레이션하며 규제기관, 이사회 및 기타 감독기관에 제출할 답변 작성을 지원합니다
지원 자격
- 경영, 금융, 회계, 법학 또는 관련 분야의 학사 학위
- SEC 등록 투자자문사 또는 SEC나 FINRA 등록 브로커-딜러에서 3~5년의 관련 컴플라이언스 경력
- 1940년 투자자문법에 대한 실무 지식
- 1934년 증권거래법에 대한 실무 지식
- 1933년 증권법에 대한 실무 지식
- FINRA 규정에 대한 이해
- ERISA 규정에 대한 이해
- 입사 첫해에 Series 6 또는 Series 7 자격을 취득할 수 있는 능력
- 협력적이고 적극적인 업무 방식과 뛰어난 서면 및 구두 커뮤니케이션 능력
- 관계를 구축하고 이해관계자에게 영향력을 행사하며 사업 목표를 달성하는 역량
- 빠르게 변화하는 환경에서 상충하는 우선순위를 관리할 수 있는 뛰어난 조직 능력
- 자기주도적인 업무 방식과 지속적인 학습에 대한 헌신
복리후생
- 경쟁력 있는 보상 패키지와 종합적인 복리후생
- 비영리 지역사회 봉사활동을 위한 유급 휴가
- 리더십 교류, 봉사활동, 멘토링 및 업계 또는 고객 참여 기회를 제공하는 직원 리소스 그룹
- 전문적 성장 및 개발 기회
- 건강 및 복지 보장
- 학비 지원
- 401(k) 저축 플랜 및 기타 퇴직 프로그램
- 직원 지원 리소스
- 하이브리드 근무 유연성
- 유연한 근무 환경
- 성과 기반 인센티브가 제공될 수 있습니다
