A Marsh McLennan globális professzionális szolgáltató vállalat, amely kockázatkezelési, stratégiai és munkavállalókkal kapcsolatos tanácsadási területeken működik. Üzletágai közé tartozik a biztosítási alkuszati és kockázatkezelési szolgáltatásokat nyújtó Marsh; a viszontbiztosításra és tőkestratégiákra összpontosító Guy Carpenter; az egészségügyi, vagyonkezelési és karrier-tanácsadással foglalkozó Mercer; valamint a stratégiára, gazdasági kérdésekre és márkatanácsadásra szakosodott Oliver Wyman. A világszerte több mint 85 000 munkatársat foglalkoztató Marsh McLennan egyesíti a pénzügy, a tanácsadás, a marketing és a kapcsolódó professzionális szolgáltatások terén szerzett szakértelmet. A vállalat toborzása mind a négy üzletágban kiterjed az ügyfél-tanácsadást, a kockázatelemzést, az üzleti stratégiát, a tanácsadást és az operatív csapatok támogatását végző munkakörökre.
Senior megfelelési szakértő – befektetési tanácsadó és bróker-kereskedő
A Marsh befektetési tanácsadói és bróker-kereskedői üzletágainak megfelelési programjainak támogatása. Szabályozói felülvizsgálatok, monitoring, bejelentések, auditok és megfelelési eljárások felügyelete.
Leírás
- A kapcsolódó személyek regisztrációjának és beléptetésének felügyelete
- A megfelelési rendszerek kezelése, valamint az ajándékok és vendéglátás, a külső üzleti tevékenységek, a zártkörű értékpapír-tranzakciók és egyéb szabályozási ügyek felülvizsgálata
- Rendszeres és folyamatos megfelelési tesztelés és monitoring végrehajtása
- Együttműködés az üzleti csapatokkal képzéseken, időszerű útmutatáson, projekteken és szélesebb körű kezdeményezéseken keresztül
- A szabályozási kötelezettségeknek megfelelő szabályzatok és eljárások létrehozásának támogatása
- Megfelelési eljárások kidolgozása, ajánlása és frissítése
- A befektetési tevékenység monitorozása a vonatkozó befektetési irányelvek, szabályzatok és eljárások alapján
- Az értékesítési tevékenység felülvizsgálata a bróker-kereskedői irányelveknek, szabályzatoknak és eljárásoknak való megfelelés szempontjából
- Közreműködés belső és külső auditokban, valamint szabályozói vizsgálatokban
- Az MMA Retirement & Wealth szabályozói bejelentéseinek felügyelete
- A marketing- és értékesítési anyagok felülvizsgálata az MMA Retirement & Wealth standardjainak és a vonatkozó szabályozásnak való megfelelés szempontjából
- A szabályozási és jogi fejlemények, valamint a befektetési tanácsadókra és bróker-kereskedőkre vonatkozó bevált gyakorlatok nyomon követése
- A megfelelési felülvizsgálatokból eredő intézkedések ajánlása, aggályok eszkalálása, valamint válaszok előkészítésének támogatása a szabályozók, igazgatóságok és egyéb felügyeleti szervek számára
Követelmények
- Üzleti, pénzügyi, számviteli, jogi vagy kapcsolódó területen szerzett alapképzéses diploma
- Három-öt év releváns megfelelési tapasztalat SEC-nél regisztrált befektetési tanácsadónál vagy SEC-nél, illetve FINRA-nál regisztrált bróker-kereskedőnél
- Az 1940. évi befektetési tanácsadói törvény gyakorlati ismerete
- Az 1934. évi értékpapírtőzsdei törvény gyakorlati ismerete
- Az 1933. évi értékpapírtörvény gyakorlati ismerete
- A FINRA-szabályozás ismerete
- Az ERISA-szabályozás ismerete
- A munkaviszony első évében Series 6 vagy Series 7 engedély megszerzésének képessége
- Együttműködő és proaktív munkastílus erős írásbeli és szóbeli kommunikációs készségekkel
- Kapcsolatok építésének, az érdekelt felek befolyásolásának és az üzleti célok megvalósításának képessége
- Kiváló szervezőkészség és egymással versengő prioritások kezelésének képessége gyors tempójú környezetben
- Önálló munkavégzés és az egész életen át tartó tanulás iránti elkötelezettség
Juttatások
- Versenyképes javadalmazási csomag átfogó juttatásokkal
- Fizetett szabadság nonprofit közösségi szolgálatra
- Munkavállalói erőforráscsoportok vezetői kapcsolatokat, önkéntességet, mentorálást, valamint iparági vagy ügyfélkapcsolati lehetőségeket kínálnak
- Szakmai fejlődési és előrelépési lehetőségek
- Egészségügyi és jóléti fedezet
- Tandíjtámogatás
- 401(k) megtakarítási terv és egyéb nyugdíjprogramok
- Munkavállalói segítségnyújtási erőforrások
- Hibrid munkavégzési rugalmasság
- Rugalmas munkakörnyezet
- Teljesítményalapú ösztönzők kínálhatók