
Marsh McLennan er en global virksomhed inden for professionelle tjenester, der arbejder med rådgivning om risiko, strategi og medarbejderrelaterede forhold. Virksomhedens forretningsområder omfatter Marsh, der tilbyder forsikringsmægling og risikostyring; Guy Carpenter, som fokuserer på genforsikring og kapitalstrategier; Mercer, der rådgiver kunder inden for sundhed, formue og karriere; samt Oliver Wyman, som specialiserer sig i strategi-, økonomi- og brandrådgivning. Med mere end 85.000 medarbejdere verden over samler Marsh McLennan ekspertise inden for finans, rådgivning, marketing og relaterede professionelle tjenester. Virksomhedens rekruttering omfatter roller inden for kunderådgivning, risikoanalyse, forretningsstrategi, konsulentarbejde og operationelle teams på tværs af de fire forretningsområder.
Senior compliance-specialist – investeringsrådgiver og fondsmæglerselskab
Understøt compliance-programmerne for Marshs investeringsrådgivnings- og fondsmæglervirksomheder. Overvåg regulatoriske gennemgange, monitorering, indberetninger, revisioner og compliance-procedurer.
64.400 $ – 128.700 $ / år
HybridFuldtidMellemniveauSeniorPåkrævet Sprog: engelskOverholdelseBeskrivelse
- Overvåge registrering og onboarding af tilknyttede personer
- Administrere compliance-systemer og gennemgå gaver og repræsentation, eksterne forretningsaktiviteter, private værdipapirtransaktioner og andre regulatoriske forhold
- Gennemføre regelmæssig og løbende compliance-test og monitorering
- Samarbejde med forretningsteams gennem træning, rettidig vejledning, projekter og bredere initiativer
- Bidrage til at udarbejde politikker og procedurer, der opfylder regulatoriske krav
- Udarbejde, anbefale og opdatere compliance-procedurer
- Overvåge investeringsaktivitet i forhold til gældende investeringsretningslinjer, politikker og procedurer
- Gennemgå salgsaktivitet for at sikre overholdelse af fondsmæglerselskabets retningslinjer, politikker og procedurer
- Bistå ved interne og eksterne revisioner samt regulatoriske undersøgelser
- Overvåge regulatoriske indberetninger for MMA Retirement & Wealth
- Gennemgå marketing- og salgsmateriale for at sikre overholdelse af MMA Retirement & Wealths standarder og gældende regler
- Følge regulatorisk og juridisk udvikling samt førende praksis for investeringsrådgivere og fondsmæglerselskaber
- Anbefale handlinger på baggrund af compliance-gennemgange, eskalere bekymringer og bidrage til at udarbejde svar til tilsynsmyndigheder, bestyrelser og andre tilsynsorganer
Krav
- Bachelorgrad inden for erhvervsøkonomi, finans, regnskab, jura eller et beslægtet område
- Tre til fem års relevant compliance-erfaring hos en SEC-registreret investeringsrådgiver eller et SEC- eller FINRA-registreret fondsmæglerselskab
- Praktisk viden om Investment Advisers Act of 1940
- Praktisk viden om Securities Exchange Act of 1934
- Praktisk viden om Securities Act of 1933
- Kendskab til FINRA-regler
- Kendskab til ERISA-regler
- Evne til at opnå en Series 6- eller Series 7-licens i løbet af det første ansættelsesår
- Samarbejdsorienteret og proaktiv arbejdsstil med stærke skriftlige og mundtlige kommunikationsevner
- Evne til at opbygge relationer, påvirke interessenter og levere resultater for forretningen
- Fremragende organisatoriske evner og evne til at håndtere konkurrerende prioriteter i et miljø med højt tempo
- Selvstændig tilgang og engagement i løbende læring
Fordele
- Konkurrencedygtig lønpakke med omfattende personalegoder
- Betalt frihed til frivilligt arbejde i nonprofitorganisationer i lokalsamfundet
- Medarbejderressourcegrupper med adgang til ledelsen, frivilligt arbejde, mentorordninger samt branche- eller kundeengagement
- Muligheder for faglig vækst og udvikling
- Sundheds- og velfærdsdækning
- Støtte til undervisning
- 401(k)-opsparingsordning og andre pensionsprogrammer
- Ressourcer til medarbejderstøtte
- Fleksibilitet til hybridt arbejde
- Fleksibelt arbejdsmiljø
- Resultatbaserede incitamenter kan tilbydes