Marsh McLennan este o companie globală de servicii profesionale care activează în domeniile riscurilor, strategiei și serviciilor de consultanță legate de oameni. Printre companiile sale se numără Marsh, care oferă servicii de brokeraj în asigurări și gestionarea riscurilor; Guy Carpenter, axată pe reasigurare și strategii de capital; Mercer, care oferă clienților servicii de consultanță în sănătate, avere și carieră; și Oliver Wyman, specializată în consultanță strategică, economică și de brand. Cu o echipă de peste 85.000 de angajați în întreaga lume, Marsh McLennan reunește expertiză în finanțe, consultanță, marketing și servicii profesionale conexe. Oportunitățile de angajare ale companiei includ roluri care sprijină consultanța pentru clienți, analiza riscurilor, strategia de afaceri, consultanța și echipele operaționale din cadrul celor patru companii.
Specialist senior în conformitate - Consultant de investiții și broker-dealer
Sprijină programele de conformitate pentru activitățile Marsh de consultanță în investiții și broker-dealer. Coordonează evaluările de reglementare, monitorizarea, raportările, auditurile și procedurile de conformitate.
Descriere
- Coordonarea înregistrării și integrării persoanelor asociate
- Administrarea sistemelor de conformitate și revizuirea cadourilor și ospitalității, a activităților comerciale externe, a tranzacțiilor private cu valori mobiliare și a altor aspecte de reglementare
- Efectuarea testării și monitorizării periodice și continue a conformității
- Colaborarea cu echipele de business prin instruire, îndrumare promptă, proiecte și inițiative mai ample
- Contribuția la crearea politicilor și procedurilor care îndeplinesc obligațiile de reglementare
- Redactarea, recomandarea și actualizarea procedurilor de conformitate
- Monitorizarea activității de investiții în raport cu orientările, politicile și procedurile de investiții aplicabile
- Revizuirea activității de vânzări pentru respectarea orientărilor, politicilor și procedurilor broker-dealerului
- Sprijinirea auditurilor interne și externe și a examinărilor de reglementare
- Coordonarea raportărilor de reglementare pentru MMA Retirement & Wealth
- Revizuirea materialelor de marketing și vânzări pentru conformitatea cu standardele MMA Retirement & Wealth și reglementările aplicabile
- Urmărirea evoluțiilor de reglementare și juridice, precum și a practicilor de vârf pentru consultanții de investiții și broker-dealeri
- Recomandarea acțiunilor rezultate în urma evaluărilor de conformitate, escaladarea preocupărilor și sprijinirea pregătirii răspunsurilor pentru autorități de reglementare, consilii de administrație și alte organisme de supraveghere
Cerințe
- Diplomă de licență în administrarea afacerilor, finanțe, contabilitate, drept sau un domeniu conex
- Trei până la cinci ani de experiență relevantă în conformitate la un consultant de investiții înregistrat la SEC sau la un broker-dealer înregistrat la SEC ori FINRA
- Cunoștințe practice despre Investment Advisers Act din 1940
- Cunoștințe practice despre Securities Exchange Act din 1934
- Cunoștințe practice despre Securities Act din 1933
- Familiaritate cu reglementările FINRA
- Familiaritate cu reglementările ERISA
- Capacitatea de a obține o licență Series 6 sau Series 7 în primul an de angajare
- Stil de lucru colaborativ și proactiv, cu abilități solide de comunicare scrisă și verbală
- Capacitatea de a construi relații, de a influența părțile interesate și de a îndeplini obiectivele de business
- Abilități excelente de organizare și capacitatea de a gestiona priorități concurente într-un mediu dinamic
- Abordare autodirecționată și dedicare pentru învățarea continuă
Beneficii
- Pachet de compensații competitiv cu beneficii cuprinzătoare
- Concediu plătit pentru servicii în comunități nonprofit
- Grupuri de resurse pentru angajați care oferă acces la leadership, voluntariat, mentorat și implicare în industrie sau cu clienții
- Oportunități de dezvoltare și creștere profesională
- Acoperire medicală și pentru bunăstare
- Sprijin pentru școlarizare
- Plan de economii 401(k) și alte programe de pensionare
- Resurse de asistență pentru angajați
- Flexibilitate pentru munca hibridă
- Mediu de lucru flexibil
- Pot fi oferite stimulente bazate pe performanță