Marsh McLennan globalna je tvrtka za profesionalne usluge koja djeluje u područjima rizika, strategije i savjetovanja povezanog s ljudima. Njezina poslovanja uključuju Marsh, koji pruža posredovanje u osiguranju i upravljanje rizicima; Guy Carpenter, usmjeren na reosiguranje i kapitalne strategije; Mercer, koji klijentima pruža savjetovanje u području zdravlja, imovine i karijere; te Oliver Wyman, specijaliziran za savjetovanje o strategiji, ekonomiji i brendu. S više od 85.000 zaposlenika diljem svijeta, Marsh McLennan objedinjuje stručnost u financijama, savjetovanju, marketingu i povezanim profesionalnim uslugama. Područja zapošljavanja u tvrtki obuhvaćaju uloge koje podržavaju savjetovanje klijenata, analizu rizika, poslovnu strategiju, savjetovanje i operativne timove u sva četiri poslovanja.
Viši stručnjak za usklađenost – investicijski savjetnik i broker-dealer
Podrška programima usklađenosti za Marshova poslovanja investicijskog savjetnika i broker-dealera. Nadzor regulatornih provjera, praćenja, podnošenja izvještaja, revizija i postupaka usklađenosti.
Opis
- Nadzirati registraciju i uvođenje povezanih osoba u posao
- Upravljati sustavima usklađenosti te provjeravati darove i reprezentaciju, vanjske poslovne aktivnosti, privatne transakcije vrijednosnim papirima i druga regulatorna pitanja
- Provodi redovita i kontinuirana testiranja i praćenje usklađenosti
- Surađivati s poslovnim timovima kroz obuke, pravodobne smjernice, projekte i šire inicijative
- Pomagati u izradi politika i postupaka koji ispunjavaju regulatorne obveze
- Izrađivati, preporučivati i ažurirati postupke usklađenosti
- Pratiti investicijske aktivnosti u odnosu na primjenjive investicijske smjernice, politike i postupke
- Provjeravati prodajne aktivnosti radi usklađenosti sa smjernicama, politikama i postupcima za broker-dealere
- Pomagati u internim i vanjskim revizijama te regulatornim pregledima
- Nadzirati regulatorna podnošenja za MMA Retirement & Wealth
- Provjeravati marketinške i prodajne materijale radi usklađenosti sa standardima MMA Retirement & Wealth i primjenjivim propisima
- Pratiti regulatorni i pravni razvoj, kao i vodeće prakse za investicijske savjetnike i broker-dealere
- Preporučivati mjere proizašle iz provjera usklađenosti, eskalirati zabrinutosti i pomagati u pripremi odgovora regulatorima, upravnim odborima i drugim nadzornim tijelima
Zahtjevi
- VSS iz poslovanja, financija, računovodstva, prava ili srodnog područja
- Tri do pet godina relevantnog iskustva u usklađenosti kod investicijskog savjetnika registriranog pri SEC-u ili broker-dealera registriranog pri SEC-u ili FINRA-i
- Praktično poznavanje Zakona o investicijskim savjetnicima iz 1940.
- Praktično poznavanje Zakona o burzi vrijednosnih papira iz 1934.
- Praktično poznavanje Zakona o vrijednosnim papirima iz 1933.
- Poznavanje propisa FINRA-e
- Poznavanje propisa ERISA-e
- Sposobnost stjecanja licence Series 6 ili Series 7 tijekom prve godine zaposlenja
- Suradnički i proaktivan stil rada uz izvrsne pisane i usmene komunikacijske vještine
- Sposobnost izgradnje odnosa, utjecanja na dionike i ostvarivanja poslovnih ciljeva
- Izvrsne organizacijske vještine uz sposobnost upravljanja konkurentskim prioritetima u dinamičnom okruženju
- Samostalan pristup radu i predanost kontinuiranom učenju
Pogodnosti
- Konkurentan paket naknade s opsežnim pogodnostima
- Plaćeni dopust za volontiranje u neprofitnoj zajednici
- Grupe resursa za zaposlenike koje nude pristup vodstvu, volontiranje, mentorstvo te uključivanje u industrijske ili klijentske aktivnosti
- Mogućnosti profesionalnog rasta i razvoja
- Zdravstveno i socijalno osiguranje
- Potpora za školarinu
- Štedni plan 401(k) i drugi mirovinski programi
- Resursi za pomoć zaposlenicima
- Fleksibilnost hibridnog rada
- Fleksibilno radno okruženje
- Mogu se ponuditi poticaji temeljeni na radnom učinku