Marsh McLennan je globální společnost poskytující profesionální služby v oblasti řízení rizik, strategie a poradenství souvisejícího s lidmi. Její podniky zahrnují Marsh, který poskytuje pojišťovací makléřství a řízení rizik; Guy Carpenter, zaměřený na zajištění a kapitálové strategie; Mercer, který klientům nabízí poradenství v oblasti zdraví, majetku a kariéry; a Oliver Wyman, specializující se na strategické, ekonomické a brandové poradenství. Společnost zaměstnává po celém světě více než 85 000 lidí a propojuje odborné znalosti z oblasti financí, poradenství, marketingu a souvisejících profesionálních služeb. Nábor ve společnosti Marsh McLennan zahrnuje role podporující poradenství pro klienty, analýzu rizik, obchodní strategii, konzulting a provozní týmy napříč všemi čtyřmi podniky.
Senior specialista compliance — investiční poradce a broker-dealer
Podpora compliance programů pro investiční poradenské a broker-dealerské podnikání společnosti Marsh. Dohled nad regulatorními kontrolami, monitoringem, podáními, audity a compliance postupy.
Popis
- Dohlížet na registraci a nástup přidružených osob
- Spravovat compliance systémy a prověřovat dary a pohoštění, externí obchodní činnosti, soukromé transakce s cennými papíry a další regulatorní záležitosti
- Provádět pravidelné a průběžné testování a monitoring compliance
- Spolupracovat s obchodními týmy prostřednictvím školení, včasného poradenství, projektů a širších iniciativ
- Pomáhat vytvářet zásady a postupy, které splňují regulatorní povinnosti
- Navrhovat, doporučovat a aktualizovat compliance postupy
- Monitorovat investiční činnost z hlediska dodržování příslušných investičních pokynů, zásad a postupů
- Prověřovat prodejní činnost z hlediska dodržování pokynů, zásad a postupů broker-dealera
- Pomáhat s interními a externími audity a regulatorními kontrolami
- Dohlížet na regulatorní podání za MMA Retirement & Wealth
- Prověřovat marketingové a prodejní materiály z hlediska souladu se standardy MMA Retirement & Wealth a příslušnými předpisy
- Sledovat regulatorní a právní vývoj spolu s osvědčenými postupy pro investiční poradce a broker-dealery
- Doporučovat opatření vyplývající z compliance kontrol, eskalovat obavy a pomáhat připravovat odpovědi pro regulátory, správní rady a další dozorové orgány
Požadavky
- Bakalářský titul v oboru podnikání, financí, účetnictví, práva nebo příbuzném oboru
- Tři až pět let relevantních zkušeností v oblasti compliance u investičního poradce registrovaného u SEC nebo broker-dealera registrovaného u SEC či FINRA
- Praktická znalost zákona Investment Advisers Act z roku 1940
- Praktická znalost zákona Securities Exchange Act z roku 1934
- Praktická znalost zákona Securities Act z roku 1933
- Znalost předpisů FINRA
- Znalost předpisů ERISA
- Schopnost získat licenci Series 6 nebo Series 7 během prvního roku zaměstnání
- Kooperativní a proaktivní přístup k práci se silnými písemnými a ústními komunikačními dovednostmi
- Schopnost budovat vztahy, ovlivňovat zainteresované strany a plnit obchodní cíle
- Vynikající organizační schopnosti a schopnost řídit konkurenční priority v rychle se měnícím prostředí
- Samostatný přístup a odhodlání k průběžnému vzdělávání
Benefity
- Konkurenceschopný balíček odměňování s komplexními benefity
- Placené volno na komunitní službu pro neziskové organizace
- Skupiny zaměstnaneckých zdrojů nabízející příležitosti k rozvoji vůdčích schopností, dobrovolnictví, mentoringu a zapojení v odvětví nebo u klientů
- Příležitosti k profesnímu růstu a rozvoji
- Zdravotní a sociální pojištění
- Podpora školného
- Spořicí plán 401(k) a další penzijní programy
- Zdroje podpory pro zaměstnance
- Flexibilita hybridní práce
- Flexibilní pracovní prostředí
- Mohou být poskytovány pobídky založené na výkonu