Marsh McLennan is een wereldwijd professioneel dienstverleningsbedrijf dat actief is op het gebied van risico, strategie en advies over personeelszaken. De bedrijfsonderdelen omvatten Marsh, dat verzekeringsmakelaardij en risicobeheer aanbiedt; Guy Carpenter, dat zich richt op herverzekering en kapitaalstrategieën; Mercer, dat klanten adviseert over gezondheid, vermogen en loopbaan; en Oliver Wyman, gespecialiseerd in strategie-, economisch en merkadvies. Met wereldwijd meer dan 85.000 medewerkers brengt Marsh McLennan expertise samen op het gebied van financiën, consultancy, marketing en aanverwante professionele dienstverlening. Het vacatureaanbod van het bedrijf omvat functies ter ondersteuning van klantadvies, risicoanalyse, bedrijfsstrategie, consultancy en operationele teams binnen de vier bedrijfsonderdelen.
Senior Compliance Specialist – Beleggingsadviseur en Broker-Dealer
Ondersteun complianceprogramma’s voor de beleggingsadvies- en broker-dealeractiviteiten van Marsh. Houd toezicht op toezichtsonderzoeken, monitoring, rapportages, audits en complianceprocedures.
Verenigde Staten
Massachusetts
New York$ 64.400 – $ 128.700 / jaar
HybrideVoltijdMediorSeniorVereiste Taal: EngelsNalevingBeschrijving
- Toezicht houden op de registratie en onboarding van verbonden personen
- Compliancesystemen beheren en geschenken en entertainment, externe bedrijfsactiviteiten, particuliere effectentransacties en andere toezichthoudende kwesties beoordelen
- Regelmatige en doorlopende compliancetests en monitoring uitvoeren
- Samenwerken met bedrijfsteams door middel van trainingen, tijdige begeleiding, projecten en bredere initiatieven
- Helpen bij het opstellen van beleid en procedures die aan toezichthoudende verplichtingen voldoen
- Complianceprocedures opstellen, aanbevelen en bijwerken
- Beleggingsactiviteiten monitoren aan de hand van toepasselijke beleggingsrichtlijnen, beleidsregels en procedures
- Verkoopactiviteiten beoordelen op naleving van richtlijnen, beleidsregels en procedures voor broker-dealers
- Ondersteunen bij interne en externe audits en toezichthoudende onderzoeken
- Toezicht houden op toezichthoudende rapportages voor MMA Retirement & Wealth
- Marketing- en verkoopmateriaal beoordelen op naleving van de normen van MMA Retirement & Wealth en toepasselijke regelgeving
- Ontwikkelingen op het gebied van regelgeving en wetgeving volgen, evenals best practices voor beleggingsadviseurs en broker-dealers
- Acties aanbevelen naar aanleiding van compliancereviews, zorgen escaleren en helpen bij het voorbereiden van reacties voor toezichthouders, besturen en andere toezichthoudende organen
Vereisten
- Bacheloropleiding in bedrijfskunde, financiën, accountancy, rechten of een verwante richting
- Drie tot vijf jaar relevante compliance-ervaring bij een bij de SEC geregistreerde beleggingsadviseur of een bij de SEC of FINRA geregistreerde broker-dealer
- Praktische kennis van de Investment Advisers Act van 1940
- Praktische kennis van de Securities Exchange Act van 1934
- Praktische kennis van de Securities Act van 1933
- Kennis van de FINRA-regelgeving
- Kennis van de ERISA-regelgeving
- Vermogen om in het eerste dienstjaar een Series 6- of Series 7-licentie te behalen
- Samenwerkingsgerichte en proactieve werkstijl met sterke schriftelijke en mondelinge communicatieve vaardigheden
- Vermogen om relaties op te bouwen, stakeholders te beïnvloeden en bedrijfsdoelstellingen te behalen
- Uitstekende organisatorische vaardigheden en het vermogen om in een dynamische omgeving met concurrerende prioriteiten om te gaan
- Zelfstandige werkhouding en toewijding aan voortdurende ontwikkeling
Voordelen
- Concurrerend beloningspakket met uitgebreide arbeidsvoorwaarden
- Betaald verlof voor vrijwilligerswerk in de lokale gemeenschap
- Employee Resource Groups met mogelijkheden voor contact met leidinggevenden, vrijwilligerswerk, mentoring en betrokkenheid bij de sector of klanten
- Mogelijkheden voor professionele groei en ontwikkeling
- Gezondheids- en welzijnsdekking
- Ondersteuning van collegegeld
- 401(k)-spaarplan en andere pensioenprogramma’s
- Ondersteuningsbronnen voor medewerkers
- Flexibiliteit door hybride werken
- Flexibele werkomgeving
- Prestatiegerichte incentives kunnen worden aangeboden