Marsh McLennan er et globalt selskap innen profesjonelle tjenester som arbeider med rådgivning innen risiko, strategi og personalrelaterte spørsmål. Virksomhetens selskaper omfatter Marsh, som tilbyr forsikringsmegling og risikostyring; Guy Carpenter, med fokus på reassuranse og kapitalstrategier; Mercer, som bistår kunder innen helse, formue og karriererådgivning; samt Oliver Wyman, som spesialiserer seg på strategi-, økonomi- og merkevarerådgivning. Med mer enn 85 000 ansatte over hele verden samler Marsh McLennan ekspertise innen finans, rådgivning, markedsføring og beslektede profesjonelle tjenester. Selskapets rekruttering omfatter roller innen kunderådgivning, risikoanalyse, forretningsstrategi, konsulentvirksomhet og operative team på tvers av de fire virksomhetene.
Senior compliance-spesialist – investeringsrådgiver og verdipapirforetak
Støtt compliance-programmene for Marshs virksomheter innen investeringsrådgivning og verdipapirhandel. Ha ansvar for regulatoriske gjennomganger, overvåking, rapportering, revisjoner og compliance-prosedyrer.
USA
Massachusetts
New York64 400 $ – 128 700 $ / år
HybridHeltidMellomnivåSeniorPåkrevd Språk: engelskEtterlevelseBeskrivelse
- Ha ansvar for registrering og onboarding av tilknyttede personer
- Administrere compliancesystemer og gjennomgå gaver og representasjon, eksterne forretningsaktiviteter, private verdipapirtransaksjoner og andre regulatoriske forhold
- Gjennomføre regelmessig og løpende compliance-testing og overvåking
- Samarbeide med forretningsteam gjennom opplæring, rettidig veiledning, prosjekter og bredere initiativer
- Bidra til å utarbeide retningslinjer og prosedyrer som oppfyller regulatoriske krav
- Utarbeide, anbefale og oppdatere compliance-prosedyrer
- Overvåke investeringsaktivitet opp mot gjeldende investeringsretningslinjer, retningslinjer og prosedyrer
- Gjennomgå salgsaktivitet for å sikre samsvar med verdipapirforetakets retningslinjer, retningslinjer og prosedyrer
- Bistå ved interne og eksterne revisjoner samt regulatoriske undersøkelser
- Ha ansvar for regulatorisk rapportering for MMA Retirement & Wealth
- Gjennomgå markedsførings- og salgsmateriell for å sikre samsvar med MMA Retirement & Wealths standarder og gjeldende regler
- Følge regulatorisk og juridisk utvikling samt ledende praksis for investeringsrådgivere og verdipapirforetak
- Anbefale tiltak som følge av compliance-gjennomganger, eskalere bekymringer og bidra til å utarbeide svar til tilsynsmyndigheter, styrer og andre tilsynsorganer
Krav
- Bachelorgrad innen økonomi, finans, regnskap, juss eller et beslektet fagområde
- Tre til fem års relevant compliance-erfaring fra en SEC-registrert investeringsrådgiver eller et SEC- eller FINRA-registrert verdipapirforetak
- Praktisk kunnskap om Investment Advisers Act of 1940
- Praktisk kunnskap om Securities Exchange Act of 1934
- Praktisk kunnskap om Securities Act of 1933
- Kjennskap til FINRA-regelverket
- Kjennskap til ERISA-regelverket
- Evne til å oppnå Series 6- eller Series 7-lisens i løpet av det første ansettelsesåret
- Samarbeidsorientert og proaktiv arbeidsstil med gode skriftlige og muntlige kommunikasjonsevner
- Evne til å bygge relasjoner, påvirke interessenter og nå virksomhetens mål
- Svært gode organisasjonsevner og evne til å håndtere konkurrerende prioriteringer i et hektisk miljø
- Selvstendig arbeidsform og engasjement for kontinuerlig læring
Fordeler
- Konkurransedyktig kompensasjonspakke med omfattende fordeler
- Betalt fri for frivillig arbeid i ideelle organisasjoner i lokalsamfunnet
- Medarbeiderressursgrupper med tilgang til ledelsen, frivillig arbeid, mentorordninger samt bransje- eller kundeengasjement
- Muligheter for faglig vekst og utvikling
- Helse- og velferdsdekning
- Støtte til utdanning
- 401(k)-spareordning og andre pensjonsprogrammer
- Ressurser for medarbeiderstøtte
- Fleksibilitet til hybridarbeid
- Fleksibelt arbeidsmiljø
- Resultatbaserte insentiver kan tilbys