Marsh McLennan 是一家全球性的專業服務公司，業務涵蓋風險、策略和人才相關諮詢服務。旗下企業包括提供保險經紀和風險管理服務的 Marsh、專注於再保險和資本策略的 Guy Carpenter、為客戶提供健康、財富和職涯諮詢服務的 Mercer，以及專注於策略、經濟學和品牌諮詢的 Oliver Wyman。Marsh McLennan 在全球擁有超過 85,000 名員工，匯聚了金融、諮詢、行銷及相關專業服務領域的專業知識。公司旗下四大業務涵蓋客戶諮詢、風險分析、商業策略、諮詢和營運團隊等多種職位。
高級合規專員——投資顧問與經紀交易商
支援 Marsh 投資顧問與經紀交易商業務的合規計畫。負責監管審查、監控、申報、稽核與合規程序。
說明
- 負責關聯人員的註冊與入職流程
- 管理合規系統，審查禮品與娛樂、外部商業活動、私人證券交易及其他監管事項
- 進行例行及持續性的合規測試與監控
- 透過培訓、及時指導、專案及更廣泛的倡議與業務團隊合作
- 協助制定符合監管義務的政策與程序
- 起草、建議並更新合規程序
- 依據適用的投資指引、政策與程序監控投資活動
- 審查銷售活動是否遵守經紀交易商的指引、政策與程序
- 協助內部與外部稽核以及監管檢查
- 負責 MMA Retirement & Wealth 的監管申報
- 審查行銷與銷售材料是否符合 MMA Retirement & Wealth 的標準及適用法規
- 追蹤監管與法律動態，以及投資顧問和經紀交易商領域的最佳實務
- 根據合規審查結果提出行動建議，升級相關問題，並協助為監管機構、董事會及其他監督機構準備回覆
職位要求
- 商業、金融、會計、法律或相關學科的學士學位
- 在 SEC 註冊的投資顧問，或在 SEC 或 FINRA 註冊的經紀交易商處擁有三至五年相關合規經驗
- 具備《1940 年投資顧問法》的實務知識
- 具備《1934 年證券交易法》的實務知識
- 具備《1933 年證券法》的實務知識
- 熟悉 FINRA 法規
- 熟悉 ERISA 法規
- 能夠在入職第一年內取得 Series 6 或 Series 7 執照
- 具備協作且積極主動的工作方式，以及出色的書面與口頭溝通能力
- 能夠建立關係、影響利害關係人並實現業務目標
- 具備出色的組織能力，能夠在快速變動的環境中管理相互競爭的優先事項
- 具備自我驅動的工作方式，並致力於持續學習
福利待遇
- 具競爭力的薪酬方案及完整福利
- 為非營利社區服務提供帶薪休假
- 員工資源團體，提供接觸領導階層、志願服務、導師指導以及產業或客戶參與機會
- 職涯成長與發展機會
- 健康與福利保障
- 學費支援
- 401(k) 儲蓄計畫及其他退休計畫
- 員工援助資源
- 混合辦公彈性
- 彈性工作環境
- 可能提供以績效為基礎的獎勵