Marsh McLennanは、リスク、戦略、人材に関するアドバイザリーサービスを世界規模で提供するプロフェッショナルサービス企業です。保険仲介とリスクマネジメントを手がけるMarsh、再保険と資本戦略を専門とするGuy Carpenter、健康・資産・キャリアに関するコンサルティングを提供するMercer、戦略・経済・ブランドコンサルティングを専門とするOliver Wymanを傘下に擁しています。Marsh McLennanは世界で85,000人を超える従業員を抱え、金融、コンサルティング、マーケティングなどの関連プロフェッショナルサービス分野の知見を結集しています。4つの事業全体で、顧客アドバイザリー、リスク分析、事業戦略、コンサルティング、オペレーションなどを支える職種があります。
シニア・コンプライアンス・スペシャリスト—投資顧問およびブローカー・ディーラー
Marshの投資顧問およびブローカー・ディーラー事業のコンプライアンス・プログラムを支援します。規制審査、モニタリング、届出、監査、コンプライアンス手続きを担当します。
仕事内容
- 関係者の登録およびオンボーディングを監督する
- コンプライアンス・システムを管理し、贈答・接待、社外業務活動、私募証券取引、その他の規制事項を審査する
- 定期的かつ継続的なコンプライアンス・テストおよびモニタリングを実施する
- 研修、タイムリーなガイダンス、プロジェクト、より広範な取り組みを通じて事業チームと連携する
- 規制上の義務を満たすポリシーおよび手続きの策定を支援する
- コンプライアンス手続きを起草、提案、更新する
- 適用される投資ガイドライン、ポリシー、手続きに照らして投資活動をモニタリングする
- ブローカー・ディーラーのガイドライン、ポリシー、手続きの遵守状況を確認するため、販売活動を審査する
- 内部・外部監査および規制当局による検査を支援する
- MMA Retirement & Wealthの規制当局向け届出を監督する
- MMA Retirement & Wealthの基準および適用法令への準拠状況について、マーケティング資料と販売資料を審査する
- 規制・法務の動向ならびに投資顧問およびブローカー・ディーラーに関する先進的な実務を把握する
- コンプライアンス審査に基づく対応を提案し、懸念事項をエスカレーションし、規制当局、取締役会、その他の監督機関への回答準備を支援する
応募要件
- ビジネス、金融、会計、法律、または関連分野の学士号
- SEC登録投資顧問、またはSECもしくはFINRA登録ブローカー・ディーラーでの関連コンプライアンス経験3～5年
- 1940年投資顧問法に関する実務知識
- 1934年証券取引所法に関する実務知識
- 1933年証券法に関する実務知識
- FINRA規則に関する知識
- ERISA規則に関する知識
- 入社後1年以内にSeries 6またはSeries 7資格を取得できること
- 協調的かつ主体的な働き方と、優れた文書および口頭でのコミュニケーション能力
- 関係を構築し、ステークホルダーに影響を与え、事業目標を達成する能力
- 優れた整理能力と、スピード感のある環境で競合する優先事項を管理する能力
- 自律的に行動し、継続的な学習に取り組む姿勢
福利厚生
- 競争力のある報酬パッケージと充実した福利厚生
- 非営利コミュニティ活動のための有給休暇
- リーダー層との交流、ボランティア、メンタリング、業界または顧客との交流機会を提供する従業員リソース・グループ
- 専門的な成長と能力開発の機会
- 健康・福利厚生の補償
- 学費支援
- 401(k)貯蓄プランおよびその他の退職制度
- 従業員支援リソース
- ハイブリッド勤務の柔軟性
- 柔軟な勤務環境
- 業績連動型のインセンティブが提供される場合があります
