Marsh McLennan är ett globalt företag inom professionella tjänster som arbetar med rådgivning inom risk, strategi och personalrelaterade frågor. Företagets verksamheter omfattar Marsh, som erbjuder försäkringsförmedling och riskhantering; Guy Carpenter, med fokus på återförsäkring och kapitalstrategier; Mercer, som hjälper kunder inom hälsofrågor, förmögenhet och karriärrådgivning; samt Oliver Wyman, som specialiserar sig på strategi-, ekonomi- och varumärkesrådgivning. Med fler än 85 000 medarbetare världen över samlar Marsh McLennan expertis inom finans, rådgivning, marknadsföring och närliggande professionella tjänster. Företagets rekrytering omfattar roller inom kundrådgivning, riskanalys, affärsstrategi, konsultverksamhet och operativa team i de fyra verksamheterna.
Senior compliance-specialist – investeringsrådgivare och värdepappersbolag
Stöd efterlevnadsprogrammen för Marshs verksamheter inom investeringsrådgivning och värdepappershandel. Ansvara för regulatoriska granskningar, övervakning, rapportering, revisioner och efterlevnadsrutiner.
USA
Massachusetts
New York64 400 $ – 128 700 $ / år
HybridHeltidMellannivåSeniorObligatoriskt Språk: engelskaRegelefterlevnadBeskrivning
- Övervaka registrering och introduktion av associerade personer
- Administrera efterlevnadssystem och granska gåvor och representation, externa affärsverksamheter, privata värdepapperstransaktioner och andra regulatoriska frågor
- Genomföra regelbundna och löpande tester och övervakning av efterlevnaden
- Samarbeta med verksamhetsteamen genom utbildning, snabb vägledning, projekt och bredare initiativ
- Bidra till att skapa policyer och rutiner som uppfyller regulatoriska krav
- Utarbeta, rekommendera och uppdatera efterlevnadsrutiner
- Övervaka investeringsaktivitet mot tillämpliga investeringsriktlinjer, policyer och rutiner
- Granska försäljningsaktivitet för att säkerställa att den följer värdepappersbolagets riktlinjer, policyer och rutiner
- Bistå vid interna och externa revisioner samt regulatoriska granskningar
- Övervaka regulatorisk rapportering för MMA Retirement & Wealth
- Granska marknadsförings- och försäljningsmaterial för att säkerställa efterlevnad av MMA Retirement & Wealths standarder och tillämpliga regler
- Följa regulatorisk och juridisk utveckling samt ledande praxis för investeringsrådgivare och värdepappersbolag
- Rekommendera åtgärder till följd av efterlevnadsgranskningar, eskalera problem och bidra till att förbereda svar till tillsynsmyndigheter, styrelser och andra tillsynsorgan
Krav
- Kandidatexamen inom företagsekonomi, finans, redovisning, juridik eller ett närliggande område
- Tre till fem års relevant erfarenhet av regelefterlevnad hos en SEC-registrerad investeringsrådgivare eller ett SEC- eller FINRA-registrerat värdepappersbolag
- Praktisk kunskap om Investment Advisers Act från 1940
- Praktisk kunskap om Securities Exchange Act från 1934
- Praktisk kunskap om Securities Act från 1933
- Kännedom om FINRA:s regler
- Kännedom om ERISA-regler
- Förmåga att ta Series 6- eller Series 7-licens under det första anställningsåret
- Samarbetsinriktat och proaktivt arbetssätt med mycket god skriftlig och muntlig kommunikationsförmåga
- Förmåga att bygga relationer, påverka intressenter och uppnå verksamhetens mål
- Mycket god organisationsförmåga och förmåga att hantera konkurrerande prioriteringar i en snabbföränderlig miljö
- Självständigt arbetssätt och engagemang för kontinuerligt lärande
Förmåner
- Konkurrenskraftigt ersättningspaket med omfattande förmåner
- Betald ledighet för ideellt arbete i lokalsamhället
- Medarbetarresursgrupper med möjligheter till kontakt med ledningen, volontärarbete, mentorskap samt bransch- eller kundengagemang
- Möjligheter till professionell utveckling och karriärutveckling
- Hälso- och välfärdsförmåner
- Stöd till utbildning
- 401(k)-sparplan och andra pensionsprogram
- Resurser för medarbetarstöd
- Flexibilitet att arbeta hybrid
- Flexibel arbetsmiljö
- Prestationsbaserade incitament kan erbjudas