Marsh McLennan je globálna spoločnosť poskytujúca odborné služby v oblasti rizík, stratégie a poradenstva zameraného na ľudí. Jej podniky zahŕňajú Marsh, ktorý poskytuje sprostredkovanie poistenia a riadenie rizík; Guy Carpenter, zameraný na zaistenie a kapitálové stratégie; Mercer, ktorý klientom poskytuje poradenstvo v oblasti zdravia, majetku a kariéry; a Oliver Wyman, špecializujúci sa na strategické, ekonomické a marketingové poradenstvo. Marsh McLennan s viac ako 85 000 zamestnancami po celom svete spája odborné znalosti v oblasti financií, poradenstva, marketingu a súvisiacich profesionálnych služieb. Pracovné pozície v spoločnosti zahŕňajú podporu klientského poradenstva, analýzy rizík, obchodnej stratégie, konzultačných a prevádzkových tímov v rámci všetkých štyroch podnikov.
Senior špecialista pre dodržiavanie predpisov – investičný poradca a obchodník s cennými papiermi
Podpora programov dodržiavania predpisov pre investičné poradenské služby a činnosti obchodníka s cennými papiermi spoločnosti Marsh. Dohľad nad regulačnými kontrolami, monitorovaním, výkazmi, auditmi a postupmi dodržiavania predpisov.
Popis
- Dohliadať na registráciu a nástup pridružených osôb
- Spravovať systémy dodržiavania predpisov a kontrolovať dary a pohostenie, externé podnikateľské aktivity, súkromné transakcie s cennými papiermi a ďalšie regulačné záležitosti
- Vykonávať pravidelné a priebežné testovanie a monitorovanie dodržiavania predpisov
- Spolupracovať s obchodnými tímami prostredníctvom školení, včasného usmerňovania, projektov a širších iniciatív
- Pomáhať pri tvorbe politík a postupov, ktoré spĺňajú regulačné povinnosti
- Vypracúvať, odporúčať a aktualizovať postupy dodržiavania predpisov
- Monitorovať investičnú činnosť podľa príslušných investičných usmernení, politík a postupov
- Kontrolovať predajnú činnosť z hľadiska dodržiavania usmernení, politík a postupov pre obchodníkov s cennými papiermi
- Pomáhať pri interných a externých auditoch a regulačných kontrolách
- Dohliadať na regulačné výkazy pre MMA Retirement & Wealth
- Kontrolovať marketingové a predajné materiály z hľadiska súladu so štandardmi MMA Retirement & Wealth a príslušnými predpismi
- Sledovať regulačný a právny vývoj spolu s najlepšími postupmi pre investičných poradcov a obchodníkov s cennými papiermi
- Odporúčať opatrenia vyplývajúce z kontrol dodržiavania predpisov, eskalovať obavy a pomáhať pri príprave odpovedí pre regulačné orgány, predstavenstvá a ďalšie dohliadajúce orgány
Požiadavky
- Bakalárske vzdelanie v odbore podnikanie, financie, účtovníctvo, právo alebo príbuznom odbore
- Tri až päť rokov relevantných skúseností v oblasti dodržiavania predpisov u investičného poradcu registrovaného v SEC alebo u obchodníka s cennými papiermi registrovaného v SEC alebo FINRA
- Praktická znalosť zákona o investičných poradcoch z roku 1940
- Praktická znalosť zákona o obchodovaní s cennými papiermi z roku 1934
- Praktická znalosť zákona o cenných papieroch z roku 1933
- Znalosť predpisov FINRA
- Znalosť predpisov ERISA
- Schopnosť získať licenciu Series 6 alebo Series 7 počas prvého roka zamestnania
- Kooperatívny a proaktívny pracovný štýl so silnými písomnými a ústnymi komunikačnými schopnosťami
- Schopnosť budovať vzťahy, ovplyvňovať zainteresované strany a plniť obchodné ciele
- Vynikajúce organizačné schopnosti a schopnosť riadiť konkurenčné priority v rýchlom pracovnom prostredí
- Samostatný prístup k práci a odhodlanie priebežne sa vzdelávať
Benefity
- Konkurenčný balík odmeňovania s komplexnými benefitmi
- Platené voľno na komunitnú službu pre neziskové organizácie
- Zamestnanecké skupiny zdrojov ponúkajúce prístup k vedeniu, dobrovoľníctvo, mentoring a zapojenie do odvetvových alebo klientskych aktivít
- Príležitosti na profesionálny rast a rozvoj
- Zdravotné a sociálne poistenie
- Príspevok na školné
- Sporiaci plán 401(k) a ďalšie dôchodkové programy
- Zdroje podpory pre zamestnancov
- Flexibilita hybridnej práce
- Flexibilné pracovné prostredie
- Môžu byť poskytované stimuly na základe pracovného výkonu