Marsh McLennan est une entreprise mondiale de services professionnels qui intervient dans les domaines des risques, de la stratégie et des services de conseil liés aux ressources humaines. Ses activités comprennent Marsh, qui propose du courtage en assurances et de la gestion des risques ; Guy Carpenter, spécialisée dans la réassurance et les stratégies de financement ; Mercer, qui accompagne ses clients dans le conseil en santé, patrimoine et carrière ; et Oliver Wyman, spécialisée dans le conseil en stratégie, économie et image de marque. Avec plus de 85 000 employés dans le monde, Marsh McLennan réunit des compétences en finance, conseil, marketing et autres services professionnels connexes. Ses recrutements couvrent des postes liés au conseil aux clients, à l’analyse des risques, à la stratégie d’entreprise, au conseil et aux équipes opérationnelles de ses quatre activités.
Spécialiste senior de la conformité : conseiller en investissements et courtier
Contribuez aux programmes de conformité des activités de conseil en investissements et de courtage de Marsh. Supervisez les contrôles réglementaires, le suivi, les déclarations, les audits et les procédures de conformité.
Description
- Superviser l’enregistrement et l’intégration des personnes associées
- Administrer les systèmes de conformité et examiner les cadeaux et invitations, les activités professionnelles externes, les transactions privées sur titres et autres questions réglementaires
- Effectuer des tests et des contrôles de conformité réguliers et continus
- Collaborer avec les équipes opérationnelles par le biais de formations, de conseils rapides, de projets et d’initiatives plus larges
- Contribuer à la création de politiques et de procédures répondant aux obligations réglementaires
- Rédiger, recommander et mettre à jour les procédures de conformité
- Surveiller l’activité d’investissement au regard des directives, politiques et procédures d’investissement applicables
- Examiner l’activité commerciale afin de vérifier son respect des directives, politiques et procédures applicables aux courtiers
- Participer aux audits internes et externes ainsi qu’aux examens réglementaires
- Superviser les déclarations réglementaires de MMA Retirement & Wealth
- Examiner les supports marketing et commerciaux afin de vérifier leur conformité aux normes de MMA Retirement & Wealth et aux réglementations applicables
- Suivre les évolutions réglementaires et juridiques ainsi que les meilleures pratiques pour les conseillers en investissements et les courtiers
- Recommander les mesures découlant des contrôles de conformité, faire remonter les préoccupations et contribuer à préparer les réponses destinées aux régulateurs, aux conseils d’administration et aux autres organes de supervision
Exigences
- Diplôme de licence en gestion, finance, comptabilité, droit ou dans une discipline connexe
- Trois à cinq ans d’expérience pertinente en conformité au sein d’un conseiller en investissements enregistré auprès de la SEC ou d’un courtier enregistré auprès de la SEC ou de la FINRA
- Connaissance pratique de l’Investment Advisers Act de 1940
- Connaissance pratique du Securities Exchange Act de 1934
- Connaissance pratique du Securities Act de 1933
- Familiarité avec les réglementations de la FINRA
- Familiarité avec les réglementations de l’ERISA
- Capacité à obtenir une licence Series 6 ou Series 7 au cours de la première année d’emploi
- Style de travail collaboratif et proactif, avec d’excellentes compétences en communication écrite et orale
- Capacité à créer des relations, à influencer les parties prenantes et à atteindre les objectifs de l’entreprise
- Excellentes compétences organisationnelles et capacité à gérer des priorités concurrentes dans un environnement dynamique
- Autonomie et engagement en faveur de l’apprentissage continu
Avantages
- Rémunération compétitive assortie d’un ensemble complet d’avantages sociaux
- Congés rémunérés pour des activités bénévoles au sein d’organisations communautaires à but non lucratif
- Groupes de ressources pour les employés offrant un accès aux dirigeants, des possibilités de bénévolat et de mentorat ainsi qu’une participation au secteur ou auprès des clients
- Possibilités d’évolution et de développement professionnel
- Couverture santé et bien-être
- Aide aux frais de scolarité
- Plan d’épargne 401(k) et autres programmes de retraite
- Ressources d’aide aux employés
- Possibilité de travailler selon un mode hybride
- Environnement de travail flexible
- Des primes liées à la performance peuvent être proposées