Marsh McLennan е глобална компания за професионални услуги, която работи в областта на риска, стратегиите и консултантските услуги, свързани с хората. Нейните предприятия включват Marsh, която предоставя брокерски услуги и управление на риска; Guy Carpenter, специализирана в презастраховането и капиталовите стратегии; Mercer, която обслужва клиенти в консултирането в областта на здравето, благосъстоянието и кариерата; и Oliver Wyman, специализирана в стратегически, икономически и бранд консултации. Със служители, наброяващи повече от 85 000 души по света, Marsh McLennan обединява експертен опит във финансите, консултирането, маркетинга и свързаните професионални услуги. Възможностите за работа в компанията обхващат роли в подкрепа на консултирането на клиенти, анализа на риска, бизнес стратегиите, консултантските и оперативните екипи във всичките ѝ четири предприятия.
Старши специалист по съответствието – инвестиционен консултант и брокер-дилър
Подпомагане на програмите за съответствие на инвестиционните консултантски и брокер-дилърските дейности на Marsh. Надзор на регулаторни проверки, мониторинг, подаване на документи, одити и процедури за съответствие.
Съединени щати
Масачузетс
Ню Йорк64 400 $ – 128 700 $ / година
ХибридноПълен работен денСредно нивоСтаршиЗадължителен Език: английскиСъответствиеОписание
- Надзирава регистрацията и въвеждането в длъжност на свързани лица
- Администрира системите за съответствие и преглежда подаръци и представителни разходи, външни бизнес дейности, частни сделки с ценни книжа и други регулаторни въпроси
- Извършва периодично и текущо тестване и мониторинг на съответствието
- Партнира си с бизнес екипите чрез обучения, навременни насоки, проекти и по-широки инициативи
- Помага за създаването на политики и процедури, които изпълняват регулаторните задължения
- Изготвя, препоръчва и актуализира процедури за съответствие
- Следи инвестиционната дейност спрямо приложимите инвестиционни насоки, политики и процедури
- Преглежда търговската дейност за спазване на насоките, политиките и процедурите за брокер-дилъри
- Подпомага вътрешни и външни одити и регулаторни проверки
- Надзирава регулаторните подавания за MMA Retirement & Wealth
- Преглежда маркетингови и търговски материали за съответствие със стандартите на MMA Retirement & Wealth и приложимите разпоредби
- Следи регулаторното и правното развитие, както и водещите практики за инвестиционни консултанти и брокер-дилъри
- Препоръчва действия, произтичащи от проверки за съответствие, ескалира опасения и помага при подготовката на отговори за регулатори, управителни съвети и други надзорни органи
Изисквания
- Бакалавърска степен по бизнес, финанси, счетоводство, право или сродна дисциплина
- Три до пет години релевантен опит в областта на съответствието при инвестиционен консултант, регистриран в SEC, или брокер-дилър, регистриран в SEC или FINRA
- Практически познания за Закона за инвестиционните консултанти от 1940 г.
- Практически познания за Закона за търговията с ценни книжа от 1934 г.
- Практически познания за Закона за ценните книжа от 1933 г.
- Познаване на разпоредбите на FINRA
- Познаване на разпоредбите на ERISA
- Възможност за придобиване на лиценз Series 6 или Series 7 през първата година на работа
- Сътруднически и проактивен стил на работа със силни писмени и устни комуникационни умения
- Способност за изграждане на взаимоотношения, влияние върху заинтересованите страни и постигане на бизнес цели
- Отлични организационни умения и способност за управление на конкуриращи се приоритети в динамична среда
- Самостоятелен подход и отдаденост на непрекъснатото учене
Придобивки
- Конкурентен пакет възнаграждение с цялостни придобивки
- Платен отпуск за общественополезна дейност в организации с нестопанска цел
- Групи за ресурси на служителите, предлагащи достъп до ръководството, доброволчество, менторство и ангажираност с индустрията или клиенти
- Възможности за професионално израстване и развитие
- Здравно и социално осигуряване
- Подкрепа за такси за обучение
- Спестовен план 401(k) и други пенсионни програми
- Ресурси за подкрепа на служителите
- Гъвкавост при хибридна работа
- Гъвкава работна среда
- Може да бъдат предоставени стимули, основани на резултатите