„Marsh McLennan“ yra pasaulinė profesionalių paslaugų įmonė, teikianti konsultavimo paslaugas rizikos valdymo, strategijos ir su žmonėmis susijusiose srityse. Įmonių grupei priklauso draudimo tarpininkavimo ir rizikos valdymo paslaugas teikianti „Marsh“, perdraudimo ir kapitalo strategijų srityje besispecializuojanti „Guy Carpenter“, sveikatos, turto ir karjeros konsultavimo paslaugas teikianti „Mercer“ bei strategijos, ekonomikos ir prekių ženklų konsultavimo srityse besispecializuojanti „Oliver Wyman“. „Marsh McLennan“ visame pasaulyje dirba daugiau nei 85 000 darbuotojų, o įmonė sutelkia finansų, konsultavimo, rinkodaros ir kitų susijusių profesionalių paslaugų kompetencijas. Įmonės įdarbinimo sritys apima klientų konsultavimą, rizikos analizę, verslo strategiją, konsultavimą ir veiklos komandas palaikančias pareigas visose keturiose įmonėse.
Vyresnysis atitikties specialistas – investicijų konsultanto ir brokerio-prekiautojo veikla
Padėkite įgyvendinti „Marsh“ investicijų konsultanto ir brokerio-prekiautojo veiklos atitikties programas. Prižiūrėkite reguliacines peržiūras, stebėseną, ataskaitas, auditus ir atitikties procedūras.
Aprašymas
- Prižiūrėkite susijusių asmenų registraciją ir įdarbinimo procesą
- Administruokite atitikties sistemas ir peržiūrėkite dovanas bei vaišingumą, išorinę verslo veiklą, privačius vertybinių popierių sandorius ir kitus reguliacinius klausimus
- Atlikite įprastinius ir nuolatinius atitikties testus bei stebėseną
- Bendradarbiaukite su verslo komandomis rengdami mokymus, teikdami savalaikes rekomendacijas, įgyvendindami projektus ir platesnes iniciatyvas
- Padėkite kurti reguliacinius įsipareigojimus atitinkančias taisykles ir procedūras
- Renkite, rekomenduokite ir atnaujinkite atitikties procedūras
- Stebėkite investavimo veiklą pagal taikomas investavimo gaires, taisykles ir procedūras
- Peržiūrėkite pardavimo veiklą, kad ji atitiktų brokerio-prekiautojo gaires, taisykles ir procedūras
- Padėkite atlikti vidaus ir išorės auditus bei reguliacinius patikrinimus
- Prižiūrėkite „MMA Retirement & Wealth“ reguliacines ataskaitas
- Peržiūrėkite rinkodaros ir pardavimo medžiagą, kad ji atitiktų „MMA Retirement & Wealth“ standartus ir taikomus teisės aktus
- Stebėkite reguliacinės aplinkos ir teisės pokyčius bei pažangią investicijų konsultantų ir brokerių-prekiautojų praktiką
- Rekomenduokite veiksmus, kylančius iš atitikties peržiūrų, eskaluokite susirūpinimą keliančius klausimus ir padėkite rengti atsakymus reguliuotojams, valdyboms ir kitoms priežiūros institucijoms
Reikalavimai
- Bakalauro laipsnis verslo, finansų, apskaitos, teisės ar susijusioje srityje
- Trejų–penkerių metų atitinkama atitikties patirtis SEC registruotoje investicijų konsultavimo įmonėje arba SEC ar FINRA registruotame brokerio-prekiautojo versle
- Praktinės 1940 m. Investicijų konsultantų įstatymo žinios
- Praktinės 1934 m. Vertybinių popierių biržos įstatymo žinios
- Praktinės 1933 m. Vertybinių popierių įstatymo žinios
- FINRA taisyklių išmanymas
- ERISA taisyklių išmanymas
- Gebėjimas per pirmuosius darbo metus įgyti Series 6 arba Series 7 licenciją
- Bendradarbiaujantis ir iniciatyvus darbo stilius, puikūs rašytinės ir žodinės komunikacijos įgūdžiai
- Gebėjimas kurti santykius, daryti įtaką suinteresuotosioms šalims ir siekti verslo tikslų
- Puikūs organizaciniai įgūdžiai ir gebėjimas greito tempo aplinkoje valdyti konkuruojančius prioritetus
- Savarankiškas požiūris į darbą ir įsipareigojimas nuolat mokytis
Privalumai
- Konkurencingas atlygio paketas ir visapusiškos papildomos naudos
- Apmokamas laikas ne pelno siekiančiai bendruomenės veiklai
- Darbuotojų išteklių grupės, suteikiančios galimybę bendrauti su vadovybe, savanoriauti, gauti mentorystę ir dalyvauti pramonės ar klientų veikloje
- Profesinio augimo ir tobulėjimo galimybės
- Sveikatos ir gerovės draudimas
- Parama studijų mokesčiams
- 401(k) taupymo planas ir kitos pensijų programos
- Darbuotojų pagalbos ištekliai
- Hibridinio darbo lankstumas
- Lanksti darbo aplinka
- Gali būti siūlomos nuo rezultatų priklausančios paskatos