Marsh McLennan 是一家全球性专业服务公司，业务涵盖风险、战略和人才相关咨询服务。旗下企业包括提供保险经纪和风险管理服务的 Marsh，专注于再保险和资本策略的 Guy Carpenter，为客户提供健康、财富和职业咨询服务的 Mercer，以及专注于战略、经济学和品牌咨询的 Oliver Wyman。Marsh McLennan 在全球拥有超过 85,000 名员工，汇聚了金融、咨询、营销及相关专业服务领域的专业知识。公司旗下四大业务涵盖客户咨询、风险分析、商业战略、咨询和运营团队等多种职位。
高级合规专员——投资顾问与经纪交易商
支持 Marsh 投资顾问和经纪交易商业务的合规项目。负责监管审查、监控、申报、审计和合规程序。
描述
- 负责关联人员的注册和入职流程
- 管理合规系统，审查礼品和娱乐、外部商业活动、私人证券交易及其他监管事项
- 开展例行及持续性的合规测试和监控
- 通过培训、及时指导、项目及更广泛的倡议与业务团队合作
- 协助制定符合监管义务的政策和程序
- 起草、建议并更新合规程序
- 根据适用的投资指引、政策和程序监控投资活动
- 审查销售活动是否遵守经纪交易商的指引、政策和程序
- 协助内部和外部审计以及监管检查
- 负责 MMA Retirement & Wealth 的监管申报
- 审查营销和销售材料是否符合 MMA Retirement & Wealth 的标准及适用法规
- 跟踪监管和法律动态，以及投资顾问和经纪交易商领域的最佳实践
- 根据合规审查结果提出行动建议，升级相关问题，并协助为监管机构、董事会及其他监督机构准备回复
任职要求
- 商业、金融、会计、法律或相关专业的学士学位
- 在 SEC 注册的投资顾问，或在 SEC 或 FINRA 注册的经纪交易商处拥有三至五年相关合规经验
- 具备《1940 年投资顾问法》的实务知识
- 具备《1934 年证券交易法》的实务知识
- 具备《1933 年证券法》的实务知识
- 熟悉 FINRA 法规
- 熟悉 ERISA 法规
- 能够在入职第一年内取得 Series 6 或 Series 7 牌照
- 具备协作且积极主动的工作方式，以及出色的书面和口头沟通能力
- 能够建立关系、影响利益相关者并实现业务目标
- 具备出色的组织能力，能够在快节奏环境中管理相互竞争的优先事项
- 具备自我驱动的工作方式，并致力于持续学习
福利待遇
- 具有竞争力的薪酬方案及全面福利
- 为非营利社区服务提供带薪休假
- 员工资源小组，提供领导层接触、志愿服务、导师指导以及行业或客户参与机会
- 职业成长和发展机会
- 健康与福利保障
- 学费支持
- 401(k) 储蓄计划及其他退休计划
- 员工援助资源
- 混合办公灵活性
- 灵活的工作环境
- 可能提供基于绩效的激励