Marsh McLennan on maailmanlaajuinen asiantuntijapalveluyritys, joka tarjoaa riskienhallintaan, strategiaan ja henkilöstöön liittyviä neuvontapalveluja. Sen liiketoimintoihin kuuluvat vakuutusmeklaripalveluja ja riskienhallintaa tarjoava Marsh, jälleenvakuutukseen ja pääomaratkaisuihin keskittyvä Guy Carpenter, terveys-, varallisuus- ja uraneuvontaa tarjoava Mercer sekä strategiaan, talouteen ja brändineuvontaan erikoistunut Oliver Wyman. Marsh McLennanilla työskentelee maailmanlaajuisesti yli 85 000 työntekijää, ja yritys yhdistää rahoituksen, konsultoinnin, markkinoinnin ja muiden niihin liittyvien asiantuntijapalvelujen osaamisen. Yrityksen rekrytointitarpeet kattavat sen neljässä liiketoiminnossa asiakasneuvontaa, riskianalyysiä, liiketoimintastrategiaa, konsultointia ja operatiivisia tiimejä tukevia tehtäviä.
Senior compliance-asiantuntija – sijoitusneuvonta- ja välittäjäliiketoiminta
Tue Marshin sijoitusneuvonta- ja välittäjäliiketoimintojen compliance-ohjelmia. Valvo sääntelytarkastuksia, seurantaa, ilmoituksia, auditointeja ja compliance-menettelyjä.
Kuvaus
- Valvo sidonnaisten henkilöiden rekisteröintiä ja perehdytystä
- Hallinnoi compliance-järjestelmiä ja tarkasta lahjoja ja vieraanvaraisuutta, ulkopuolista liiketoimintaa, yksityisiä arvopaperikauppoja sekä muita sääntelyyn liittyviä asioita
- Suorita säännöllisiä ja jatkuvia compliance-testejä ja -seurantaa
- Tee yhteistyötä liiketoimintatiimien kanssa koulutuksen, oikea-aikaisen ohjauksen, projektien ja laajempien aloitteiden kautta
- Auta laatimaan sääntelyvelvoitteet täyttäviä toimintaperiaatteita ja menettelyjä
- Laadi, suosittele ja päivitä compliance-menettelyjä
- Seuraa sijoitustoimintaa sovellettavien sijoitusohjeiden, toimintaperiaatteiden ja menettelyjen perusteella
- Tarkasta myyntitoiminnan noudattavan välittäjäliiketoiminnan ohjeita, toimintaperiaatteita ja menettelyjä
- Avusta sisäisissä ja ulkoisissa auditoinneissa sekä sääntelytarkastuksissa
- Valvo MMA Retirement & Wealthin viranomaisilmoituksia
- Tarkasta markkinointi- ja myyntimateriaalien olevan MMA Retirement & Wealthin standardien ja sovellettavien säännösten mukaisia
- Seuraa sääntelyn ja lainsäädännön kehitystä sekä sijoitusneuvonantajien ja välittäjien parhaita käytäntöjä
- Suosittele compliance-tarkastuksista johtuvia toimia, eskaloi huolenaiheet ja auta valmistelemaan vastauksia sääntelyviranomaisille, hallituksille ja muille valvontaelimille
Vaatimukset
- Alempi korkeakoulututkinto liiketaloudesta, rahoituksesta, laskentatoimesta, oikeustieteestä tai vastaavalta alalta
- Kolmen–viiden vuoden relevantti compliance-kokemus SEC-rekisteröidystä sijoitusneuvonantajasta tai SEC- tai FINRA-rekisteröidystä välittäjästä
- Käytännön tuntemus vuoden 1940 sijoitusneuvojalaista
- Käytännön tuntemus vuoden 1934 arvopaperipörssilaista
- Käytännön tuntemus vuoden 1933 arvopaperilaista
- FINRA-säännösten tuntemus
- ERISA-säännösten tuntemus
- Valmius suorittaa Series 6- tai Series 7 -toimilupa ensimmäisen työvuoden aikana
- Yhteistyökykyinen ja aloitteellinen työskentelytapa sekä vahva kirjallinen ja suullinen viestintätaito
- Kyky rakentaa suhteita, vaikuttaa sidosryhmiin ja saavuttaa liiketoimintatavoitteet
- Erinomaiset organisointitaidot ja kyky hallita kilpailevia prioriteetteja nopeatempoisessa ympäristössä
- Itsenäinen työote ja sitoutuminen jatkuvaan oppimiseen
Edut
- Kilpailukykyinen palkitsemispaketti kattavine etuineen
- Palkallinen vapaa-aika voittoa tavoittelemattomaan yhteisöpalveluun
- Henkilöstöryhmät, jotka tarjoavat yhteyksiä johtoon, vapaaehtoistoimintaa, mentorointia sekä osallistumismahdollisuuksia toimialaan tai asiakkaisiin
- Mahdollisuuksia ammatilliseen kasvuun ja kehittymiseen
- Terveys- ja hyvinvointiturva
- Tuki lukukausimaksuihin
- 401(k)-säästösuunnitelma ja muita eläkeohjelmia
- Henkilöstön tukipalvelut
- Hybrid työn joustavuus
- Joustava työympäristö
- Suoritusperusteisia kannustimia voidaan tarjota