Marsh McLennan — глобальна компанія професійних послуг, що працює у сфері управління ризиками, стратегії та консультування з питань, пов’язаних із персоналом. До її складу входять Marsh, яка надає послуги страхового брокериджу та управління ризиками; Guy Carpenter, що спеціалізується на перестрахуванні та стратегіях залучення капіталу; Mercer, яка консультує клієнтів у питаннях здоров’я, добробуту та кар’єри; і Oliver Wyman, що працює у сфері стратегії, економіки та брендингу. У компанії по всьому світу працює понад 85 000 співробітників, які об’єднують експертизу у фінансах, консалтингу, маркетингу та суміжних професійних послугах. Вакансії Marsh McLennan охоплюють посади у сфері консультування клієнтів, аналізу ризиків, бізнес-стратегії, консалтингу та операційної підтримки в усіх чотирьох напрямах бізнесу.
Старший спеціаліст із комплаєнсу — інвестиційний радник і брокер-дилер
Підтримка комплаєнс-програм інвестиційного радника та брокерсько-дилерського бізнесу Marsh. Контроль регуляторних перевірок, моніторингу, звітності, аудитів і комплаєнс-процедур.
Опис
- Контролювати реєстрацію та оформлення пов’язаних осіб
- Адмініструвати системи комплаєнсу й перевіряти питання, пов’язані з подарунками та представницькими заходами, зовнішньою комерційною діяльністю, приватними операціями з цінними паперами та іншими регуляторними вимогами
- Проводити регулярне та постійне тестування й моніторинг комплаєнсу
- Взаємодіяти з бізнес-командами в межах навчання, своєчасного консультування, проєктів і ширших ініціатив
- Допомагати створювати політики та процедури, що відповідають регуляторним зобов’язанням
- Розробляти, рекомендувати й оновлювати комплаєнс-процедури
- Контролювати інвестиційну діяльність на відповідність застосовним інвестиційним настановам, політикам і процедурам
- Перевіряти торговельну діяльність на відповідність настановам, політикам і процедурам брокерсько-дилерської організації
- Допомагати проводити внутрішні та зовнішні аудити й регуляторні перевірки
- Контролювати подання регуляторної звітності для MMA Retirement & Wealth
- Перевіряти маркетингові та торговельні матеріали на відповідність стандартам MMA Retirement & Wealth і застосовним нормативним вимогам
- Відстежувати зміни в нормативних і правових вимогах, а також передові практики для інвестиційних радників і брокерсько-дилерських організацій
- Рекомендувати заходи за результатами комплаєнс-перевірок, ескалювати проблеми та допомагати готувати відповіді для регуляторів, рад директорів та інших наглядових органів
Вимоги
- Вища освіта у сфері бізнесу, фінансів, бухгалтерського обліку, права або суміжної дисципліни
- Від трьох до п’яти років релевантного досвіду у сфері комплаєнсу в інвестиційній консультаційній компанії, зареєстрованій у SEC, або брокерсько-дилерській організації, зареєстрованій у SEC чи FINRA
- Практичне знання Закону про інвестиційних радників 1940 року
- Практичне знання Закону про фондові біржі 1934 року
- Практичне знання Закону про цінні папери 1933 року
- Знання нормативних вимог FINRA
- Знання нормативних вимог ERISA
- Здатність отримати ліцензію Series 6 або Series 7 протягом першого року роботи
- Командний та проактивний стиль роботи, сильні навички письмової й усної комунікації
- Здатність будувати відносини, впливати на зацікавлені сторони та досягати бізнес-цілей
- Відмінні організаційні навички й здатність керувати конкуруючими пріоритетами в динамічному середовищі
- Самостійність і прагнення до постійного навчання
Переваги
- Конкурентний компенсаційний пакет із комплексними пільгами
- Оплачуваний час для волонтерської діяльності в неприбуткових організаціях
- Групи ресурсів для працівників, що надають можливості для розвитку лідерських навичок, волонтерства, наставництва та взаємодії з галузевими або клієнтськими спільнотами
- Можливості професійного зростання та розвитку
- Медичне та соціальне страхування
- Підтримка навчання
- Накопичувальний план 401(k) та інші пенсійні програми
- Ресурси підтримки працівників
- Гнучкий гібридний формат роботи
- Гнучке робоче середовище
- Можуть надаватися стимули, що залежать від результатів роботи