Marsh McLennan adalah perusahaan jasa profesional global yang bergerak dalam layanan konsultasi terkait risiko, strategi, dan sumber daya manusia. Bisnisnya mencakup Marsh, yang menyediakan pialang asuransi dan manajemen risiko; Guy Carpenter, yang berfokus pada reasuransi dan strategi permodalan; Mercer, yang melayani klien dalam konsultasi kesehatan, kekayaan, dan karier; serta Oliver Wyman, yang berspesialisasi dalam konsultasi strategi, ekonomi, dan merek. Dengan lebih dari 85.000 karyawan di seluruh dunia, Marsh McLennan menghimpun keahlian di bidang keuangan, konsultasi, pemasaran, dan layanan profesional terkait. Perusahaan ini memiliki berbagai posisi yang mendukung konsultasi klien, analisis risiko, strategi bisnis, konsultasi, serta tim operasional di keempat bisnisnya.
Spesialis Kepatuhan Senior - Penasihat Investasi dan Pedagang Perantara
Mendukung program kepatuhan untuk bisnis penasihat investasi dan pedagang perantara Marsh. Mengawasi peninjauan regulasi, pemantauan, pengajuan, audit, dan prosedur kepatuhan.
Amerika Serikat
Massachusetts
New York$64.400 – $128.700 / tahun
HibridaPenuh waktuMenengahSeniorBahasa Wajib: InggrisKepatuhanDeskripsi
- Mengawasi pendaftaran dan proses orientasi bagi pihak terkait
- Mengelola sistem kepatuhan serta meninjau hadiah dan jamuan, kegiatan usaha di luar perusahaan, transaksi sekuritas swasta, dan hal-hal regulasi lainnya
- Melaksanakan pengujian dan pemantauan kepatuhan secara rutin dan berkelanjutan
- Bermitra dengan tim bisnis melalui pelatihan, panduan tepat waktu, proyek, dan inisiatif yang lebih luas
- Membantu menyusun kebijakan dan prosedur yang memenuhi kewajiban regulasi
- Menyusun, merekomendasikan, dan memperbarui prosedur kepatuhan
- Memantau aktivitas investasi berdasarkan pedoman, kebijakan, dan prosedur investasi yang berlaku
- Meninjau aktivitas penjualan untuk memastikan kepatuhan terhadap pedoman, kebijakan, dan prosedur pedagang perantara
- Membantu audit internal dan eksternal serta pemeriksaan regulasi
- Mengawasi pengajuan regulasi untuk MMA Retirement & Wealth
- Meninjau materi pemasaran dan penjualan untuk memastikan kepatuhan terhadap standar MMA Retirement & Wealth dan regulasi yang berlaku
- Memantau perkembangan regulasi dan hukum, serta praktik terbaik bagi penasihat investasi dan pedagang perantara
- Merekomendasikan tindakan berdasarkan peninjauan kepatuhan, mengeskalasi masalah, dan membantu menyiapkan tanggapan bagi regulator, dewan, dan badan pengawas lainnya
Persyaratan
- Gelar sarjana dalam bidang bisnis, keuangan, akuntansi, hukum, atau disiplin terkait
- Pengalaman kepatuhan yang relevan selama tiga hingga lima tahun pada penasihat investasi yang terdaftar di SEC atau pedagang perantara yang terdaftar di SEC atau FINRA
- Pengetahuan praktis tentang Investment Advisers Act tahun 1940
- Pengetahuan praktis tentang Securities Exchange Act tahun 1934
- Pengetahuan praktis tentang Securities Act tahun 1933
- Memahami regulasi FINRA
- Memahami regulasi ERISA
- Mampu memperoleh lisensi Series 6 atau Series 7 selama tahun pertama bekerja
- Gaya kerja kolaboratif dan proaktif dengan kemampuan komunikasi tertulis dan lisan yang kuat
- Mampu membangun hubungan, memengaruhi pemangku kepentingan, dan mencapai tujuan bisnis
- Keterampilan organisasi yang sangat baik serta kemampuan mengelola prioritas yang bersaing dalam lingkungan yang bergerak cepat
- Mampu bekerja secara mandiri dan berkomitmen pada pembelajaran berkelanjutan
Tunjangan
- Paket kompensasi kompetitif dengan manfaat komprehensif
- Cuti berbayar untuk kegiatan layanan masyarakat nirlaba
- Kelompok Sumber Daya Karyawan yang menawarkan akses ke pimpinan, kegiatan sukarela, mentoring, serta keterlibatan dalam industri atau dengan klien
- Kesempatan untuk berkembang dan bertumbuh secara profesional
- Perlindungan kesehatan dan kesejahteraan
- Dukungan biaya pendidikan
- Rencana tabungan 401(k) dan program pensiun lainnya
- Sumber daya bantuan karyawan
- Fleksibilitas kerja hibrida
- Lingkungan kerja yang fleksibel
- Insentif berbasis kinerja dapat ditawarkan