
Marsh McLennan è una società globale di servizi professionali che opera nei settori del rischio, della strategia e dei servizi di consulenza legati alle persone. Le sue attività includono Marsh, che offre intermediazione assicurativa e gestione dei rischi; Guy Carpenter, specializzata in riassicurazione e strategie di capitale; Mercer, che fornisce consulenza in ambito salute, patrimonio e carriera; e Oliver Wyman, specializzata in consulenza strategica, economica e di branding. Con una forza lavoro di oltre 85.000 dipendenti in tutto il mondo, Marsh McLennan riunisce competenze in finanza, consulenza, marketing e servizi professionali correlati. Le opportunità professionali dell’azienda comprendono ruoli a supporto della consulenza ai clienti, dell’analisi dei rischi, della strategia aziendale, della consulenza e dei team operativi delle sue quattro attività.
Specialista senior della conformità: consulente finanziario e broker-dealer
Supporta i programmi di conformità delle attività di consulenza finanziaria e broker-dealer di Marsh. Supervisiona verifiche normative, monitoraggio, comunicazioni, audit e procedure di conformità.
64.400 $ – 128.700 $ / anno
IbridoTempo pienoIntermedioSeniorLingua Richiesta: ingleseConformitàDescrizione
- Supervisionare la registrazione e l’inserimento delle persone associate
- Amministrare i sistemi di conformità e verificare omaggi e intrattenimento, attività professionali esterne, transazioni private di titoli e altre questioni normative
- Condurre test e monitoraggi di conformità periodici e continui
- Collaborare con i team aziendali attraverso formazione, indicazioni tempestive, progetti e iniziative più ampie
- Contribuire alla creazione di policy e procedure conformi agli obblighi normativi
- Redigere, raccomandare e aggiornare le procedure di conformità
- Monitorare l’attività di investimento rispetto alle linee guida, alle policy e alle procedure di investimento applicabili
- Esaminare l’attività di vendita per verificarne l’aderenza alle linee guida, alle policy e alle procedure applicabili ai broker-dealer
- Fornire supporto per audit interni ed esterni e verifiche normative
- Supervisionare le comunicazioni normative di MMA Retirement & Wealth
- Esaminare i materiali di marketing e vendita per verificarne la conformità agli standard di MMA Retirement & Wealth e alle normative applicabili
- Monitorare gli sviluppi normativi e legali, nonché le best practice per consulenti finanziari e broker-dealer
- Raccomandare azioni derivanti dalle verifiche di conformità, segnalare le problematiche e contribuire a preparare risposte per autorità di vigilanza, consigli di amministrazione e altri organi di supervisione
Requisiti
- Laurea in economia aziendale, finanza, contabilità, giurisprudenza o disciplina correlata
- Da tre a cinque anni di esperienza pertinente nella conformità presso un consulente finanziario registrato presso la SEC o un broker-dealer registrato presso la SEC o la FINRA
- Conoscenza pratica dell’Investment Advisers Act del 1940
- Conoscenza pratica del Securities Exchange Act del 1934
- Conoscenza pratica del Securities Act del 1933
- Familiarità con le normative FINRA
- Familiarità con le normative ERISA
- Capacità di ottenere una licenza Series 6 o Series 7 durante il primo anno di impiego
- Stile di lavoro collaborativo e proattivo, con solide capacità di comunicazione scritta e verbale
- Capacità di costruire relazioni, influenzare gli stakeholder e raggiungere gli obiettivi aziendali
- Eccellenti capacità organizzative e capacità di gestire priorità concorrenti in un ambiente dinamico
- Approccio autonomo e dedizione all’apprendimento continuo
Benefit
- Pacchetto retributivo competitivo con un’ampia gamma di benefit
- Permessi retribuiti per attività di volontariato presso organizzazioni comunitarie senza scopo di lucro
- Gruppi di risorse per i dipendenti che offrono accesso alla leadership, volontariato, mentoring e coinvolgimento nel settore o con i clienti
- Opportunità di crescita e sviluppo professionale
- Copertura sanitaria e assistenziale
- Supporto per le spese di istruzione
- Piano di risparmio 401(k) e altri programmi previdenziali
- Risorse di assistenza per i dipendenti
- Flessibilità per il lavoro ibrido
- Ambiente di lavoro flessibile
- Potrebbero essere offerti incentivi basati sulle prestazioni