Η Marsh McLennan είναι μια παγκόσμια εταιρεία επαγγελματικών υπηρεσιών που δραστηριοποιείται στους τομείς της διαχείρισης κινδύνων, της στρατηγικής και των συμβουλευτικών υπηρεσιών που σχετίζονται με το ανθρώπινο δυναμικό. Οι επιχειρήσεις της περιλαμβάνουν τη Marsh, η οποία παρέχει υπηρεσίες μεσιτείας ασφαλίσεων και διαχείρισης κινδύνων· τη Guy Carpenter, που επικεντρώνεται στις αντασφαλίσεις και στις στρατηγικές κεφαλαίου· τη Mercer, η οποία εξυπηρετεί πελάτες στους τομείς της υγείας, του πλούτου και της συμβουλευτικής σταδιοδρομίας· και την Oliver Wyman, που ειδικεύεται στη στρατηγική, τα οικονομικά και τη συμβουλευτική εμπορικών σημάτων. Με περισσότερους από 85.000 εργαζομένους παγκοσμίως, η Marsh McLennan συγκεντρώνει τεχνογνωσία στους τομείς των χρηματοοικονομικών, της συμβουλευτικής, του μάρκετινγκ και συναφών επαγγελματικών υπηρεσιών. Οι θέσεις εργασίας της εταιρείας καλύπτουν ρόλους που υποστηρίζουν τη συμβουλευτική πελατών, την ανάλυση κινδύνων, την επιχειρηματική στρατηγική, τη συμβουλευτική και τις επιχειρησιακές ομάδες στις τέσσερις επιχειρήσεις της.
Ανώτερος Ειδικός Κανονιστικής Συμμόρφωσης - Επενδυτικός Σύμβουλος και Broker-Dealer
Υποστήριξη των προγραμμάτων συμμόρφωσης για τις επιχειρήσεις επενδυτικών συμβουλών και broker-dealer της Marsh. Επίβλεψη κανονιστικών ελέγχων, παρακολούθησης, υποβολών, ελέγχων και διαδικασιών συμμόρφωσης.
Περιγραφή
- Επίβλεψη της εγγραφής και ένταξης συνδεδεμένων προσώπων
- Διαχείριση συστημάτων συμμόρφωσης και έλεγχος δώρων και φιλοξενίας, εξωτερικών επιχειρηματικών δραστηριοτήτων, ιδιωτικών συναλλαγών τίτλων και άλλων κανονιστικών θεμάτων
- Διενέργεια τακτικών και συνεχών δοκιμών και παρακολούθησης συμμόρφωσης
- Συνεργασία με επιχειρηματικές ομάδες μέσω εκπαίδευσης, έγκαιρης καθοδήγησης, έργων και ευρύτερων πρωτοβουλιών
- Συμβολή στη δημιουργία πολιτικών και διαδικασιών που ικανοποιούν τις κανονιστικές υποχρεώσεις
- Σύνταξη, εισήγηση και επικαιροποίηση διαδικασιών συμμόρφωσης
- Παρακολούθηση της επενδυτικής δραστηριότητας σε σχέση με τις ισχύουσες επενδυτικές κατευθυντήριες γραμμές, πολιτικές και διαδικασίες
- Έλεγχος της δραστηριότητας πωλήσεων ως προς τη συμμόρφωση με τις κατευθυντήριες γραμμές, τις πολιτικές και τις διαδικασίες broker-dealer
- Υποστήριξη εσωτερικών και εξωτερικών ελέγχων και κανονιστικών εξετάσεων
- Επίβλεψη κανονιστικών υποβολών για την MMA Retirement & Wealth
- Έλεγχος υλικού μάρκετινγκ και πωλήσεων ως προς τη συμμόρφωση με τα πρότυπα της MMA Retirement & Wealth και τους ισχύοντες κανονισμούς
- Παρακολούθηση κανονιστικών και νομικών εξελίξεων, καθώς και βέλτιστων πρακτικών για επενδυτικούς συμβούλους και broker-dealers
- Εισήγηση ενεργειών που προκύπτουν από ελέγχους συμμόρφωσης, κλιμάκωση ανησυχιών και υποστήριξη της προετοιμασίας απαντήσεων προς ρυθμιστικές αρχές, διοικητικά συμβούλια και άλλους εποπτικούς φορείς
Απαιτήσεις
- Πτυχίο Bachelor στη διοίκηση επιχειρήσεων, τα χρηματοοικονομικά, τη λογιστική, τη νομική ή συναφή κλάδο
- Τρία έως πέντε έτη σχετικής εμπειρίας συμμόρφωσης σε επενδυτικό σύμβουλο εγγεγραμμένο στην SEC ή σε broker-dealer εγγεγραμμένο στην SEC ή τη FINRA
- Πρακτική γνώση του Investment Advisers Act του 1940
- Πρακτική γνώση του Securities Exchange Act του 1934
- Πρακτική γνώση του Securities Act του 1933
- Εξοικείωση με τους κανονισμούς της FINRA
- Εξοικείωση με τους κανονισμούς της ERISA
- Ικανότητα απόκτησης άδειας Series 6 ή Series 7 κατά το πρώτο έτος απασχόλησης
- Συνεργατικός και προδραστικός τρόπος εργασίας με ισχυρές γραπτές και προφορικές επικοινωνιακές δεξιότητες
- Ικανότητα οικοδόμησης σχέσεων, επηρεασμού ενδιαφερόμενων μερών και επίτευξης επιχειρηματικών στόχων
- Εξαιρετικές οργανωτικές δεξιότητες με ικανότητα διαχείρισης ανταγωνιστικών προτεραιοτήτων σε ταχύρρυθμο περιβάλλον
- Αυτοκατευθυνόμενη προσέγγιση και αφοσίωση στη συνεχή μάθηση
Παροχές
- Ανταγωνιστικό πακέτο αποδοχών με ολοκληρωμένες παροχές
- Άδεια μετ’ αποδοχών για υπηρεσία σε μη κερδοσκοπική κοινότητα
- Ομάδες πόρων εργαζομένων που προσφέρουν πρόσβαση στην ηγεσία, εθελοντισμό, καθοδήγηση και συμμετοχή στον κλάδο ή με πελάτες
- Ευκαιρίες επαγγελματικής ανάπτυξης και εξέλιξης
- Κάλυψη υγείας και ευημερίας
- Υποστήριξη διδάκτρων
- Πρόγραμμα αποταμίευσης 401(k) και άλλα συνταξιοδοτικά προγράμματα
- Πόροι υποστήριξης εργαζομένων
- Ευελιξία στην υβριδική εργασία
- Ευέλικτο εργασιακό περιβάλλον
- Ενδέχεται να προσφέρονται κίνητρα βάσει απόδοσης