Marsh McLennan
Marsh McLennan
Marsh McLennan — глобальная компания профессиональных услуг, работающая в сфере управления рисками, стратегии и консультаций по вопросам, связанным с персоналом. В её состав входят Marsh, предоставляющая услуги страхового брокериджа и управления рисками; Guy Carpenter, специализирующаяся на перестраховании и стратегиях привлечения капитала; Mercer, консультирующая клиентов по вопросам здоровья, благосостояния и карьеры; и Oliver Wyman, работающая в области стратегии, экономики и брендинга. В компании по всему миру работает более 85 000 сотрудников, объединяющих экспертизу в сфере финансов, консалтинга, маркетинга и смежных профессиональных услуг. Вакансии Marsh McLennan охватывают должности в сфере консультирования клиентов, анализа рисков, бизнес-стратегии, консалтинга и операционной поддержки во всех четырёх направлениях бизнеса.

Старший специалист по комплаенсу — инвестиционный консультант и брокер-дилер

Поддержка комплаенс-программ инвестиционного консультанта и брокерско-дилерского бизнеса Marsh. Контроль регуляторных проверок, мониторинга, отчетности, аудитов и комплаенс-процедур.

Описание

  • Контролировать регистрацию и оформление связанных лиц
  • Администрировать системы комплаенса и проверять вопросы, связанные с подарками и представительскими мероприятиями, внешней коммерческой деятельностью, частными сделками с ценными бумагами и другими регуляторными требованиями
  • Проводить регулярное и постоянное тестирование и мониторинг комплаенса
  • Взаимодействовать с бизнес-командами в рамках обучения, своевременного консультирования, проектов и более широких инициатив
  • Помогать разрабатывать политики и процедуры, соответствующие регуляторным обязательствам
  • Разрабатывать, рекомендовать и обновлять комплаенс-процедуры
  • Контролировать инвестиционную деятельность на соответствие применимым инвестиционным руководствам, политикам и процедурам
  • Проверять торговую деятельность на соответствие руководствам, политикам и процедурам брокерско-дилерской организации
  • Помогать проводить внутренние и внешние аудиты и регуляторные проверки
  • Контролировать подачу регуляторной отчетности для MMA Retirement & Wealth
  • Проверять маркетинговые и торговые материалы на соответствие стандартам MMA Retirement & Wealth и применимым нормативным требованиям
  • Отслеживать изменения в нормативных и правовых требованиях, а также передовые практики для инвестиционных консультантов и брокерско-дилерских организаций
  • Рекомендовать меры по итогам комплаенс-проверок, эскалировать проблемы и помогать готовить ответы для регуляторов, советов директоров и других надзорных органов

Требования

  • Высшее образование в области бизнеса, финансов, бухгалтерского учета, права или смежной дисциплины
  • От трех до пяти лет релевантного опыта в сфере комплаенса в инвестиционной консультационной компании, зарегистрированной в SEC, или брокерско-дилерской организации, зарегистрированной в SEC или FINRA
  • Практическое знание Закона об инвестиционных консультантах 1940 года
  • Практическое знание Закона о фондовых биржах 1934 года
  • Практическое знание Закона о ценных бумагах 1933 года
  • Знание нормативных требований FINRA
  • Знание нормативных требований ERISA
  • Готовность получить лицензию Series 6 или Series 7 в течение первого года работы
  • Умение работать в команде и проявлять инициативу, сильные навыки письменной и устной коммуникации
  • Способность выстраивать отношения, влиять на заинтересованные стороны и достигать бизнес-целей
  • Отличные организаторские навыки и способность управлять конкурирующими приоритетами в динамичной среде
  • Самостоятельность и стремление к постоянному обучению

Преимущества

  • Конкурентоспособный компенсационный пакет с комплексными льготами
  • Оплачиваемое время для волонтерской деятельности в некоммерческих организациях
  • Группы ресурсов для сотрудников, предоставляющие возможности для развития лидерских навыков, волонтерства, наставничества и взаимодействия с отраслевыми или клиентскими сообществами
  • Возможности профессионального роста и развития
  • Медицинское и социальное страхование
  • Поддержка обучения
  • Сберегательный план 401(k) и другие пенсионные программы
  • Ресурсы поддержки сотрудников
  • Гибкий гибридный формат работы
  • Гибкая рабочая среда
  • Могут предоставляться стимулы, зависящие от результатов работы