
Marsh McLennan — глобальная компания профессиональных услуг, работающая в сфере управления рисками, стратегии и консультаций по вопросам, связанным с персоналом. В её состав входят Marsh, предоставляющая услуги страхового брокериджа и управления рисками; Guy Carpenter, специализирующаяся на перестраховании и стратегиях привлечения капитала; Mercer, консультирующая клиентов по вопросам здоровья, благосостояния и карьеры; и Oliver Wyman, работающая в области стратегии, экономики и брендинга. В компании по всему миру работает более 85 000 сотрудников, объединяющих экспертизу в сфере финансов, консалтинга, маркетинга и смежных профессиональных услуг. Вакансии Marsh McLennan охватывают должности в сфере консультирования клиентов, анализа рисков, бизнес-стратегии, консалтинга и операционной поддержки во всех четырёх направлениях бизнеса.
Старший специалист по комплаенсу — инвестиционный консультант и брокер-дилер
Поддержка комплаенс-программ инвестиционного консультанта и брокерско-дилерского бизнеса Marsh. Контроль регуляторных проверок, мониторинга, отчетности, аудитов и комплаенс-процедур.
Описание
- Контролировать регистрацию и оформление связанных лиц
- Администрировать системы комплаенса и проверять вопросы, связанные с подарками и представительскими мероприятиями, внешней коммерческой деятельностью, частными сделками с ценными бумагами и другими регуляторными требованиями
- Проводить регулярное и постоянное тестирование и мониторинг комплаенса
- Взаимодействовать с бизнес-командами в рамках обучения, своевременного консультирования, проектов и более широких инициатив
- Помогать разрабатывать политики и процедуры, соответствующие регуляторным обязательствам
- Разрабатывать, рекомендовать и обновлять комплаенс-процедуры
- Контролировать инвестиционную деятельность на соответствие применимым инвестиционным руководствам, политикам и процедурам
- Проверять торговую деятельность на соответствие руководствам, политикам и процедурам брокерско-дилерской организации
- Помогать проводить внутренние и внешние аудиты и регуляторные проверки
- Контролировать подачу регуляторной отчетности для MMA Retirement & Wealth
- Проверять маркетинговые и торговые материалы на соответствие стандартам MMA Retirement & Wealth и применимым нормативным требованиям
- Отслеживать изменения в нормативных и правовых требованиях, а также передовые практики для инвестиционных консультантов и брокерско-дилерских организаций
- Рекомендовать меры по итогам комплаенс-проверок, эскалировать проблемы и помогать готовить ответы для регуляторов, советов директоров и других надзорных органов
Требования
- Высшее образование в области бизнеса, финансов, бухгалтерского учета, права или смежной дисциплины
- От трех до пяти лет релевантного опыта в сфере комплаенса в инвестиционной консультационной компании, зарегистрированной в SEC, или брокерско-дилерской организации, зарегистрированной в SEC или FINRA
- Практическое знание Закона об инвестиционных консультантах 1940 года
- Практическое знание Закона о фондовых биржах 1934 года
- Практическое знание Закона о ценных бумагах 1933 года
- Знание нормативных требований FINRA
- Знание нормативных требований ERISA
- Готовность получить лицензию Series 6 или Series 7 в течение первого года работы
- Умение работать в команде и проявлять инициативу, сильные навыки письменной и устной коммуникации
- Способность выстраивать отношения, влиять на заинтересованные стороны и достигать бизнес-целей
- Отличные организаторские навыки и способность управлять конкурирующими приоритетами в динамичной среде
- Самостоятельность и стремление к постоянному обучению
Преимущества
- Конкурентоспособный компенсационный пакет с комплексными льготами
- Оплачиваемое время для волонтерской деятельности в некоммерческих организациях
- Группы ресурсов для сотрудников, предоставляющие возможности для развития лидерских навыков, волонтерства, наставничества и взаимодействия с отраслевыми или клиентскими сообществами
- Возможности профессионального роста и развития
- Медицинское и социальное страхование
- Поддержка обучения
- Сберегательный план 401(k) и другие пенсионные программы
- Ресурсы поддержки сотрудников
- Гибкий гибридный формат работы
- Гибкая рабочая среда
- Могут предоставляться стимулы, зависящие от результатов работы