Marsh McLennan ist ein weltweit tätiges Beratungs- und Dienstleistungsunternehmen, das in den Bereichen Risiko, Strategie und Personalberatung arbeitet. Zu den Geschäftsbereichen gehören Marsh, das Versicherungsmakler- und Risikomanagement-Dienstleistungen anbietet, Guy Carpenter mit Schwerpunkt auf Rückversicherung und Kapitalstrategien, Mercer für Beratung zu Gesundheit, Vermögen und Karriere sowie Oliver Wyman, spezialisiert auf Strategie-, Wirtschafts- und Markenberatung. Mit mehr als 85.000 Mitarbeitenden weltweit vereint Marsh McLennan Fachwissen aus den Bereichen Finanzen, Beratung, Marketing und verwandten professionellen Dienstleistungen. Das Beschäftigungsangebot des Unternehmens umfasst Tätigkeiten in der Kundenberatung, Risikoanalyse, Geschäftsstrategie, Beratung und in operativen Teams aller vier Geschäftsbereiche.
Senior-Spezialist Compliance – Anlageberatung und Broker-Dealer
Unterstützung der Compliance-Programme für die Anlageberatungs- und Broker-Dealer-Geschäfte von Marsh. Überwachung von aufsichtsrechtlichen Prüfungen, Monitoring, Meldungen, Audits und Compliance-Verfahren.
Beschreibung
- Die Registrierung und das Onboarding zugeordneter Personen überwachen
- Compliance-Systeme verwalten und Geschenke und Bewirtungen, externe Geschäftstätigkeiten, private Wertpapiergeschäfte sowie weitere aufsichtsrechtliche Themen prüfen
- Regelmäßige und fortlaufende Compliance-Tests und Überwachungen durchführen
- Mit den Geschäftsteams durch Schulungen, zeitnahe Beratung, Projekte und übergreifende Initiativen zusammenarbeiten
- Bei der Erstellung von Richtlinien und Verfahren unterstützen, die aufsichtsrechtliche Verpflichtungen erfüllen
- Compliance-Verfahren erstellen, empfehlen und aktualisieren
- Anlageaktivitäten anhand geltender Anlagerichtlinien, Richtlinien und Verfahren überwachen
- Verkaufsaktivitäten auf die Einhaltung der Richtlinien, Richtlinien und Verfahren für Broker-Dealer prüfen
- Interne und externe Audits sowie aufsichtsrechtliche Prüfungen unterstützen
- Aufsichtsrechtliche Meldungen für MMA Retirement & Wealth überwachen
- Marketing- und Vertriebsmaterialien auf die Einhaltung der Standards von MMA Retirement & Wealth und der geltenden Vorschriften prüfen
- Regulatorische und rechtliche Entwicklungen sowie bewährte Verfahren für Anlageberater und Broker-Dealer verfolgen
- Aus Compliance-Prüfungen resultierende Maßnahmen empfehlen, Bedenken eskalieren und bei der Vorbereitung von Antworten für Aufsichtsbehörden, Vorstände und andere Aufsichtsgremien unterstützen
Anforderungen
- Bachelorabschluss in Betriebswirtschaft, Finanzen, Rechnungswesen, Recht oder einer verwandten Fachrichtung
- Drei bis fünf Jahre einschlägige Compliance-Erfahrung bei einem SEC-registrierten Anlageberater oder einem SEC- bzw. FINRA-registrierten Broker-Dealer
- Praktische Kenntnisse des Investment Advisers Act von 1940
- Praktische Kenntnisse des Securities Exchange Act von 1934
- Praktische Kenntnisse des Securities Act von 1933
- Vertrautheit mit den FINRA-Vorschriften
- Vertrautheit mit den ERISA-Vorschriften
- Fähigkeit, im ersten Beschäftigungsjahr eine Series-6- oder Series-7-Lizenz zu erwerben
- Kooperativer und proaktiver Arbeitsstil mit ausgeprägten schriftlichen und mündlichen Kommunikationsfähigkeiten
- Fähigkeit, Beziehungen aufzubauen, Stakeholder zu beeinflussen und Geschäftsziele zu erreichen
- Ausgeprägtes Organisationstalent und die Fähigkeit, in einem dynamischen Umfeld konkurrierende Prioritäten zu steuern
- Eigenständige Arbeitsweise und Engagement für kontinuierliches Lernen
Zusatzleistungen
- Wettbewerbsfähiges Vergütungspaket mit umfassenden Zusatzleistungen
- Bezahlte Freistellung für gemeinnützige Tätigkeiten in der Gemeinschaft
- Mitarbeitergruppen mit Möglichkeiten für Zugang zu Führungskräften, ehrenamtliches Engagement, Mentoring sowie Austausch mit der Branche oder Kunden
- Möglichkeiten zur beruflichen Weiterentwicklung
- Gesundheits- und Sozialleistungen
- Unterstützung bei Studiengebühren
- 401(k)-Sparplan und weitere Altersvorsorgeprogramme
- Unterstützungsangebote für Mitarbeitende
- Flexibilität durch hybrides Arbeiten
- Flexible Arbeitsumgebung
- Leistungsabhängige Anreize können angeboten werden