Marsh McLennan es una empresa global de servicios profesionales que trabaja en los ámbitos del riesgo, la estrategia y los servicios de asesoramiento relacionados con las personas. Sus negocios incluyen Marsh, que ofrece corretaje de seguros y gestión de riesgos; Guy Carpenter, especializada en reaseguros y estrategias de capital; Mercer, que presta servicios de consultoría en salud, patrimonio y carrera profesional; y Oliver Wyman, especializada en consultoría estratégica, económica y de marca. Con una plantilla de más de 85.000 empleados en todo el mundo, Marsh McLennan reúne experiencia en finanzas, consultoría, marketing y otros servicios profesionales relacionados. Su panorama de contratación abarca puestos de apoyo al asesoramiento a clientes, el análisis de riesgos, la estrategia empresarial, la consultoría y los equipos operativos de sus cuatro negocios.
Especialista sénior en cumplimiento normativo: asesor de inversiones y agente de bolsa
Apoye los programas de cumplimiento normativo de los negocios de asesoramiento de inversiones y corretaje de Marsh. Supervise revisiones regulatorias, controles, declaraciones, auditorías y procedimientos de cumplimiento.
Descripción
- Supervisar el registro y la incorporación de personas asociadas
- Administrar sistemas de cumplimiento y revisar obsequios y actividades de entretenimiento, actividades comerciales externas, transacciones privadas de valores y otros asuntos regulatorios
- Realizar pruebas y controles rutinarios y continuos de cumplimiento
- Colaborar con los equipos de negocio mediante formación, orientación oportuna, proyectos e iniciativas más amplias
- Ayudar a crear políticas y procedimientos que cumplan las obligaciones regulatorias
- Redactar, recomendar y actualizar procedimientos de cumplimiento
- Supervisar la actividad de inversión con respecto a las directrices, políticas y procedimientos de inversión aplicables
- Revisar la actividad de ventas para garantizar el cumplimiento de las directrices, políticas y procedimientos aplicables a los agentes de bolsa
- Prestar apoyo en auditorías internas y externas, así como en exámenes regulatorios
- Supervisar las declaraciones regulatorias de MMA Retirement & Wealth
- Revisar materiales de marketing y ventas para comprobar su cumplimiento con las normas de MMA Retirement & Wealth y la normativa aplicable
- Hacer seguimiento de la evolución normativa y jurídica, así como de las mejores prácticas para asesores de inversiones y agentes de bolsa
- Recomendar medidas derivadas de las revisiones de cumplimiento, escalar inquietudes y ayudar a preparar respuestas para reguladores, consejos de administración y otros órganos supervisores
Requisitos
- Licenciatura en administración de empresas, finanzas, contabilidad, derecho o una disciplina relacionada
- De tres a cinco años de experiencia relevante en cumplimiento normativo en un asesor de inversiones registrado ante la SEC o en un agente de bolsa registrado ante la SEC o FINRA
- Conocimientos prácticos de la Investment Advisers Act de 1940
- Conocimientos prácticos de la Securities Exchange Act de 1934
- Conocimientos prácticos de la Securities Act de 1933
- Familiaridad con las regulaciones de FINRA
- Familiaridad con las regulaciones de ERISA
- Capacidad para obtener una licencia Series 6 o Series 7 durante el primer año de empleo
- Estilo de trabajo colaborativo y proactivo, con sólidas habilidades de comunicación escrita y verbal
- Capacidad para crear relaciones, influir en las partes interesadas y cumplir los objetivos del negocio
- Excelentes habilidades de organización y capacidad para gestionar prioridades contrapuestas en un entorno dinámico
- Enfoque autónomo y compromiso con el aprendizaje continuo
Beneficios
- Paquete de compensación competitivo con beneficios integrales
- Tiempo libre remunerado para prestar servicio a organizaciones comunitarias sin ánimo de lucro
- Grupos de Recursos para Empleados que ofrecen acceso a líderes, voluntariado, mentoría y participación en el sector o con clientes
- Oportunidades de crecimiento y desarrollo profesional
- Cobertura sanitaria y de bienestar
- Ayuda para gastos de matrícula
- Plan de ahorro 401(k) y otros programas de jubilación
- Recursos de asistencia para empleados
- Flexibilidad para trabajar en modalidad híbrida
- Entorno de trabajo flexible
- Pueden ofrecerse incentivos basados en el desempeño