
Marsh McLennan là tập đoàn dịch vụ chuyên nghiệp toàn cầu hoạt động trong các lĩnh vực tư vấn về rủi ro, chiến lược và nhân sự. Các doanh nghiệp của tập đoàn gồm Marsh, chuyên môi giới bảo hiểm và quản lý rủi ro; Guy Carpenter, tập trung vào tái bảo hiểm và chiến lược vốn; Mercer, cung cấp dịch vụ tư vấn về sức khỏe, tài sản và nghề nghiệp; cùng Oliver Wyman, chuyên về tư vấn chiến lược, kinh tế và thương hiệu. Với hơn 85.000 nhân viên trên toàn thế giới, Marsh McLennan quy tụ chuyên môn trong lĩnh vực tài chính, tư vấn, tiếp thị và các dịch vụ chuyên nghiệp liên quan. Các vị trí tuyển dụng của công ty bao gồm những vai trò hỗ trợ tư vấn khách hàng, phân tích rủi ro, chiến lược kinh doanh, tư vấn và vận hành tại bốn doanh nghiệp thành viên.
Chuyên viên Tuân thủ Cấp cao - Cố vấn Đầu tư và Đại lý Môi giới
Hỗ trợ các chương trình tuân thủ cho hoạt động cố vấn đầu tư và đại lý môi giới của Marsh. Giám sát việc rà soát quy định, theo dõi, lập hồ sơ, kiểm toán và các quy trình tuân thủ.
64.400 $ – 128.700 $ / năm
Kết hợpToàn thời gianTrung cấpCao cấpNgôn Ngữ Bắt Buộc: Tiếng AnhTuân thủMô tả
- Giám sát việc đăng ký và tiếp nhận nhân sự liên quan
- Quản trị các hệ thống tuân thủ và rà soát quà tặng, chiêu đãi, hoạt động kinh doanh bên ngoài, giao dịch chứng khoán riêng tư và các vấn đề pháp lý khác
- Thực hiện kiểm tra và giám sát tuân thủ định kỳ, liên tục
- Phối hợp với các bộ phận kinh doanh thông qua đào tạo, hướng dẫn kịp thời, dự án và các sáng kiến tổng thể
- Hỗ trợ xây dựng chính sách và quy trình đáp ứng các nghĩa vụ pháp lý
- Soạn thảo, đề xuất và cập nhật các quy trình tuân thủ
- Giám sát hoạt động đầu tư theo các hướng dẫn, chính sách và quy trình đầu tư hiện hành
- Rà soát hoạt động bán hàng để bảo đảm tuân thủ các hướng dẫn, chính sách và quy trình dành cho đại lý môi giới
- Hỗ trợ các cuộc kiểm toán nội bộ, kiểm toán bên ngoài và các đợt kiểm tra của cơ quan quản lý
- Giám sát việc lập hồ sơ theo quy định cho MMA Retirement & Wealth
- Rà soát tài liệu tiếp thị và bán hàng để bảo đảm tuân thủ các tiêu chuẩn của MMA Retirement & Wealth và các quy định hiện hành
- Theo dõi các diễn biến pháp lý và quy định, cùng các thông lệ hàng đầu dành cho cố vấn đầu tư và đại lý môi giới
- Đề xuất hành động phát sinh từ các đợt rà soát tuân thủ, báo cáo các mối quan ngại và hỗ trợ chuẩn bị phản hồi cho cơ quan quản lý, hội đồng quản trị và các cơ quan giám sát khác
Yêu cầu
- Bằng cử nhân về kinh doanh, tài chính, kế toán, luật hoặc lĩnh vực liên quan
- Ba đến năm năm kinh nghiệm tuân thủ liên quan tại một công ty cố vấn đầu tư đăng ký với SEC hoặc một đại lý môi giới đăng ký với SEC hoặc FINRA
- Kiến thức thực tế về Đạo luật Cố vấn Đầu tư năm 1940
- Kiến thức thực tế về Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934
- Kiến thức thực tế về Đạo luật Chứng khoán năm 1933
- Quen thuộc với các quy định của FINRA
- Quen thuộc với các quy định của ERISA
- Có khả năng取得 giấy phép Series 6 hoặc Series 7 trong năm đầu tiên làm việc
- Phong cách làm việc hợp tác và chủ động, cùng kỹ năng giao tiếp viết và nói tốt
- Có khả năng xây dựng mối quan hệ, tạo ảnh hưởng với các bên liên quan và đạt mục tiêu kinh doanh
- Kỹ năng tổ chức xuất sắc, có khả năng quản lý các ưu tiên cạnh tranh trong môi trường năng động
- Tinh thần tự chủ và cam kết học hỏi liên tục
Phúc lợi
- Gói đãi ngộ cạnh tranh với phúc lợi toàn diện
- Nghỉ hưởng lương để phục vụ cộng đồng phi lợi nhuận
- Các Nhóm Nguồn lực Nhân viên mang đến cơ hội tiếp cận lãnh đạo, tình nguyện, cố vấn và tham gia hoạt động trong ngành hoặc với khách hàng
- Cơ hội phát triển nghề nghiệp và chuyên môn
- Bảo hiểm y tế và phúc lợi
- Hỗ trợ học phí
- Kế hoạch tiết kiệm 401(k) và các chương trình hưu trí khác
- Các nguồn lực hỗ trợ nhân viên
- Linh hoạt làm việc kết hợp
- Môi trường làm việc linh hoạt
- Có thể được hưởng các khoản khuyến khích dựa trên hiệu suất